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多选

89.在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括(   ).

  • A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式
  • B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
  • C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
  • D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖 
参考答案
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  1. 180.经纪业务对象具有价格变动性的特点.   (   )

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  2. 178.交易税属于间接成本.   (   )

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  3. 179.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网,投资者通过交易系统进行投票,也可以通过互联网进行投票.   (   )

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  4. 176.证券公司只要获得了证监会颁发的从事B股业务资格证书,就可以从事B股业务.(   )

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  5. 177.按现行有关制度规定,买卖上证ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户.(   )

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  6. 173.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,对于合格转托管申报数据,记减投资者上海证券账户基金份额,同时相应记增其开放式基金账户基金份额.   (   )

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  7. 175.上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度.   (   )

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  8. 174.股票上网发行资金申购,除法规规定的证券账户外,同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购.   (   )

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  9. 172.在证券交易过程中,投资者的交易行为所产生的结果是不确定的,它与投资者预期收益目标发生偏离,这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标).   (   )

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  10. 171.根据证券交易所的集合竞价规定,若集合竞价过程产生两个基准价格,则取较高的基准价为成交价格.   (   )

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