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多选

70.证券经纪业务合规风险的防范措施包括(   ).

  • A.,最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
  • B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
  • C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
  • D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
参考答案
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相关试题
  1. 180.经纪业务对象具有价格变动性的特点.   (   )

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  2. 178.交易税属于间接成本.   (   )

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  3. 179.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网,投资者通过交易系统进行投票,也可以通过互联网进行投票.   (   )

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  4. 176.证券公司只要获得了证监会颁发的从事B股业务资格证书,就可以从事B股业务.(   )

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  5. 177.按现行有关制度规定,买卖上证ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户.(   )

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  6. 173.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,对于合格转托管申报数据,记减投资者上海证券账户基金份额,同时相应记增其开放式基金账户基金份额.   (   )

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  7. 175.上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度.   (   )

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  8. 174.股票上网发行资金申购,除法规规定的证券账户外,同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购.   (   )

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  9. 172.在证券交易过程中,投资者的交易行为所产生的结果是不确定的,它与投资者预期收益目标发生偏离,这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标).   (   )

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  10. 171.根据证券交易所的集合竞价规定,若集合竞价过程产生两个基准价格,则取较高的基准价为成交价格.   (   )

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