2016年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（3）

180．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种． ( )

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179．证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，一对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款． ( )

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176．因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户．( )

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178．无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令． ( )

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177．对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数． ( )

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175．波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值．( )

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174．证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门． ( )

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173．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效． ( )

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172．我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式． ( )

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170．境外投资者可以在国内开立股票账户，该账户既可以进行A股投资，也可以进行B股投资． ( )

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171．证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为． ( )

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169．证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供．( )

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168．证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜． ( )

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167．证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续． ( )

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165．如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好．即成交速度快，表示流动性好． ( )

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166．在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )

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163．融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例． ( )

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164．在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位． ( )

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162．申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记． ( )

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161．证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准． ( )

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160．交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报． ( )

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158．目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖．( )

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159．资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查． ( )

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156．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况． ( )

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157．网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式． ( )

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154．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失．( )

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155．证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人． ( )

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153．自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理． ( )

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152．传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托．( )

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151．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券．因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券． ( )

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150．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金． ( )

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148．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力． ( )

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149．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票． ( )

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146．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券． ( )

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147．对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定． ( )

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144．客户依法享有资金存取自由，该资金可以以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，也可以按照第三方存管协议的有关条款直接提取现金． ( )

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145．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易． ( )

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142．在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分；情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者． ( )

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143．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金． ( )

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139．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算． ( )

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140．获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B股的买卖． ( )

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141．投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易． ( )

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137．投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票． ( )

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138．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币．( )

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136．客户开立资金账户时，需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资、金的存管银行． ( )

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134．信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大，不会使投资者的亏损放大．( )

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135．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记且2个交易日前，向证券交易所申请信息披露． ( )

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132．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者． ( )

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133．投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询． ( )

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130．我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相伺． ( )

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131．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销． ( )

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127．大宗交易的成交申报须经证券交易所确认． ( )

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128．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点． ( )

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129．客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券．( )

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125．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式． ( )

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126．我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人． ( )

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124．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入． ( )

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122．在场外交易市场上，交易活动呈现分散性． ( )

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123．净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易． ( )

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121．市价委托是我国法规规定的委托种类． ( )

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120．全国银行间市场买断式回购的(   )由交易双方确定．

• A．到期交付方式   
• B．首期交易净价   
• C．到期交易净价  
• D．回购债券数量

118．非上市证券自营买卖的实现方式包括(   )．

• A．柜台自营买卖   
• B．股票包销   
• C．配股   
• D．股票代销

119．证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(   )．

• A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
• B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
• C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
• D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

117．股份公司向证券登记结算公司申请办理股票首次公开发行登记，根据现行有关规定，需提交(   )等一系列相关材料．

• A．股票登记申请   
• B．中国证监会关于股票发行的核准文件
• C．配股说明书   
• D．承销协议

116．证券经纪业务的风险主要包括(   )．

• A．信用风险     
• B．管理风险   
• C．技术风险   
• D．合规风险

115．证券交易场所的作用在于(   )．

• A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
• B．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
• C．实施公开、公正和及时的信息披露
• D．为各种证券提高流动性

113．证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件(   )．

• A．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
• B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
• C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
• D．按照规定要求制定的选择客户的标准

114．下列关于证券回购交易报价的说法中，正确的有(   )．

• A．我国目前采用的是百元面值债券的到期回购价作为回购交易的报价方式
• B．我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
• C．在债券回购交易中收益率对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本
• D．在债券回购交易中收益率对于以资融券方而言，是其固定的收益

111．(   )属于集合资产管理计划说明书的主要内容．

• A．投资理念与投资策略   
• B．投资决策与风险控制
• C．收益分配   
• D．信息披露

112．进行客户征信调查时，代理人基本情况包括(   )．

• A．婚姻状况   
• B．文化程度   
• C．工作年限   
• D．有无犯罪记录

110．证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(   )报告并提出处理建议．

• A．股东大会   
• B．董事会   
• C．监事会   
• D．投资决策机构

108．上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有(   )．

• A．集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别（限定性或非限定性）、组合投资比例
• B．集合资产管理合同
• C．专用证券账户代码和名称、专用席位编号
• D．负责资产管理计划主办人员情况

109．权证出现下列(   )情形之一的，将被终止上市．

• A．权证存续期满   
• B．权证在存续期内已被全部行权
• C．标的股票价格大于执行价格   
• D．权证在存续期内被部分行权

107．办理直接参与结算需要提交的材料包括(   )．

• A．证券交收账户开立申请表   
• B．加盖公章的营业执照复印件
• C．代理双方签署的代理结算协议   
• D．担保双方签署的担保协议

106．下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有(   )．

• A．在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方
• B．买断式回购，交易发生而债券所有权不转移
• C．买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方（逆回购方）自由支配
• D．买断式回购，债券购买方（逆回购方）在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

105． JSC证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )．

• A．付5000股股票B
• B．收4万元   
• C．付15万元  
• D．收5000股股票A

104．下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有(   )．

• A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
• B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
• C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
• D．维护投资者和证券交易所的含法权益，促进交易市场的稳定发展

101．关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有(   )．

• A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
• B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
• C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
• D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%

103．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(   )．

• A．为客户进行融资融券交易的结算   
• B．收取客户应当归还的资金、证券
• C．收取客户应当支付的利息、费用、税款 
• D．按照规定以及与客户的约定处分担保物

102．中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有(   )．

• A．防范风险   
• B．隔离风险
• C．保障期货利益最大化   
• D．协调证券公司和期货公司的关系

99．证券公司办理集合资产管理业务，应当保证(   )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理．

• A．集合资产管理计划资产与其自有资产   
• B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
• C．不同集合资产管理计划的资产   
• D．集合资产管理计划内各项资产

100．下列属于可转换债券持有人权利的有(   )．

• A．可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票
• B．可以持有到期获得债券本金和利息
• C．可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
• D．可以参与发行人的股东大会

98．证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有(   )．

• A．证券登记结算机构集中办理   
• B．证券经营机构自行办理
• C．银行代理出纳   
• D．银行代理交收

97．因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理．申请人应提交的材料有(   )．

• A．法院判决书   
• B．出让人身份证及复印件
• C．受让人身份证及复印件   
• D．证券账户卡

96．专设自营账户的意义有(   )．

• A．完善了证券公司内部监控机制
• B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
• C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
• D．有利于提高自营业务的收益

95．证券登记结算公司的业务范围和职能包括(   )．

• A．证券持有人名册登记   
• B．接受上市申请，安排证券上市
• C．受发行人的委托派发证券权益   
• D．证券的存管和过户

93．证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有(   )．

• A．建立自营业务逐日盯市制度
• B．健全自营业务风险敞日和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
• C．完善风险监控量化指标体系
• D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

94．关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中(   )是正确的．

• A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
• B．股权登记日由上市公司与交易所共同商定
• C．分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
• D．红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

92．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于(   )。

• A．挂牌公司属性不同   
• B．转让方式不同
• C．信息披露标准不同   
• D．结算方式不同

91．关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(   )．

• A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
• B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
• C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
• D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

90．网上竞价发行的优点包括(   )．

• A．经济性   
• B．高效性   
• C．连续性   
• D．市场性

88．甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(   )．

• A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
• B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
• C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
• D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

89．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有(   )．

• A．上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
• B．申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请
• C．由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”
• D．在最低中购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

87．在权证交易中，禁止的事项包括(   )．

• A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
• B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
• C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
• D．禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

86．推出股份报价转让试点的作用有(   )．

• A．发挥证券公司的中介机构作用
• B．方便投资者的股份转让
• C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
• D．保障转让秩序

85．下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是(   )．

• A．首家以会员制为组织形式的交易所   
• B．成立于2006年9月8日
• C．我国内地首家金融衍生品交易所   
• D．首家以公司制为组织形式的交易所

83．证券公司严格内部管理的具体措施一般包括(   )．

• A．各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督
• B．要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
• C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确
• D．明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

84．在证券交易市场发展的早期，(   )是一种重要的形式．

• A．第三市场  
• B．第四市场   
• C．店头市场   
• D．柜台市场

82．根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有(   )．

• A．最近2年连续亏损
• B．有重大违法行为
• C．净资产额减至人民币5000万元
• D．不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

81．关于固定收益证券交易，下列说法错误的是(   )．

• A．交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
• B．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%
• C．交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出
• D．在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0． 01元，申报数量单位为手（1手为1000元面值）

79．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括(   )．

• A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
• B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
• C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交
• D．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

80．证券经纪业务中的禁止行为包括(   )．

• A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
• B．不得侵占、损害客户的合法权益
• C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
• D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

78．证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的(    )．

• A．合法性   
• B．合理性   
• C．一致性   
• D．及时性

76．按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括(   )．

• A．安全保管客户委托资产   
• B．办理资金收付事项
• C．监督证券公司投资行为   
• D．管理客户委托资产

77．证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有(   )．

• A．挪用客户资产
• B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
• C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
• D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

75．下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有(   )．

• A．证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
• B．有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
• C．成交速度慢，有时甚至无法成交
• D．在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

74．证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供(   )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度．

• A．记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更
• B．分红派息
• C．股票账户的查询挂失
• D．发放认股权证

72．下列关于LOF（上市开放式基金）的说法中，正确的有(   )．

• A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
• B．申购、赎回均以现金的形式进行
• C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
• D．它在本质上仍然是开放式基金

73．客户发出转账指令的方式包括(   )．

• A．存管银行的电话银行   
• B．存管银行的柜台服务
• C．多媒体自助终端   
• D．证券公司的电话委托

70．下列关于回购交易的表述中，错误的有(   )．

• A．回购交易中，债券持有者是融券方
• B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
• C．从性质上看，回购交易属于资本市场
• D．债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

71．根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对(   )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控．

• A．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
• B．-段时期内进行大量且连续的交易
• C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
• D．在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

69．下列报价方式中，不属于我国沪、深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式是( )．

• A．年收益率   
• B．国债面值
• C．百元面值国债到期回购价   
• D．回购期资金的利息收入

68．下列关予证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有(   )．

• A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
• B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
• C．上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
• D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

67．下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有(   )．

• A．都是现在定约成交，将来交割
• B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
• C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
• D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

65．我国证券交易所特别会员享有的权利包括(   )．

• A．有选举权和被选举权   
• B．列席证券交易所会员大会
• C．向证券交易所提出相关建议   
• D．接受证券交易所提供的相关服务

66．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(   )．

• A．口头警示   
• B．书面警示   
• C．要求整改   
• D．约见谈话

63．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有(   )．

• A．A股、债券交易为0． 01元人民币   
• B．基金、权证交易为0．001元人民币
• C．B股交易为0． 01港元   
• D．债券质押式回购交易为0．01元人民币

62．下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有(   )．

• A．A、B股除息交易的操作方法相同
• B．A、B股除息交易的操作方法有别
• C．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利
• D．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利

64．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(   )．

• A．在证券交易所挂牌交易的股票   
• B．在证券交易所挂牌交易的债券
• C．在证券交易所挂牌交易的权证   
• D．证券投资基金

60．专项资产管理业务特点不包括(   )．

• A．集合性   
• B．综合性
• C．特定性   
• D．通过专门账户经营运作

61．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合(   )条件的，可以采用大宗交易方式．

• A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币
• B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
• C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
• D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

59．“债券回购交易申请表”不需填写(   )．

• A．资金账户名称   
• B．资金账号   
• C．证券账户名称   
• D．证券账号

58．上海证券交易所和深圳证券交易所自(    )起实行退市风险警示制度．

• A．2003年4月2日 
• B．2003年4月3日 
• C．2003年5月8日  
• D．2004年5月8日

57．自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于(   )．

• A．佣金   
• B．手续费   
• C．低买高卖的价差 
• D．高买低卖的价差

56．对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每(   )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率．

• A．星期一   
• B．星期三   
• C．星期四   
• D．星期五

55．维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于(   )．

• A．150%  
• B．200%   
• C．250%   
• D．300%

54．在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是(   )．

• A．每笔结算只计其应收、应付款项   
• B．证券或资金的交收责任
• C．证券交付时方可给付资金   
• D．担当买卖双方结算交易对手

53．下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是(   )．

• A．最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称
• B．最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码
• C．最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量
• D．最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格

51．证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括(   )．

• A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
• B．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80%
• C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
• D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

52．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(   )的架构设立和运行．

• A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
• B．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
• C．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
• D．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

50．当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按(   )采取相应交收违约处理措施．

• A．货银交收原则   
• B．货银对付原则   
• C．分级结算原则   
• D．现收现付原则

49．在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为(   )．

• A．与欠库券等额的资金
• B．与欠库券等量的资金
• C．质押券欠库量等额金额x违约天数
• D．质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

47．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(   )的罚款．

• A．1万元以上10万元以下   
• B．2万元以上20万元以下
• C．3万元以上30万元以下   
• D． 5万元以上50万元以下

46．下列不属于信息技术风险控制内容的是(   )．

• A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
• B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
• C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
• D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训

48．投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括 (   )．

• A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
• B．T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中
• C．T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部
• D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

44．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括(   )．

• A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
• B．风险揭示
• C．资产管理事务的报告和有关信息查询
• D．集合资产管理计划的名称

45．以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在(   )．内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据．

• A．信用交易证券交收账户   
• B．融券专用证券账户
• C．证券公司客户信用交易担保资金账户   
• D．证券公司客户信用交易担保证券账户

42．在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量．时．则所有申报(   )．

• A．按各自申报价成交   
• B．按发行底价成交
• C．按平均申报价成交   
• D．按最低申报价成交

43．(   )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购．

• A．1993   
• B．1994   
• C．2003   
• D．2004

40．债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是(   )．

• A．现券J市场价格 
• B．现券的年利率   
• C．回购期限    
• D．资金的年收益率

41．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为(   )．

• A．单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅
• D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 

38．关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是(   )

• A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
• B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
• C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
• D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

39．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为(   )元．

• A．4． 85   
• B．5．05   
• C．5．85   
• D．6．05

37．证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括(   )．

• A．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
• B．内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
• C．资产管理业务计划书和业务操作规程
• D．申请书

36．因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取(   )．

• A．临时停市   
• B．技术性停牌   
• C．休市半天   
• D．政策性停牌

35．某B股最后交易日的收盘价为0．800美元／股，每股红利为0．005美元／股，股权登记日收盘价为0． 799美元／股，则该股除息报价为(   )美元／股．

• A．0． 800   
• B．0．799   
• C．0．795   
• D．0．794

33．银行间债券市场的可交易债券不包括(   )．

• A．国债   
• B．企业债券   
• C．金融债券   
• D．中央银行债券

34．由于上海证券交易所实行(   )，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询．

• A．指定交易制度   
• B．托管券商制度   
• C．自由交易制度   
• D．全面查询制度

31．在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是(   )．

I．除息日是在股权登记日后的第一日

Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红

Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红

Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红

• A． I、Ⅱ   
• B．I、Ⅲ   
• C．I、Ⅳ   
• D．Ⅲ

30．某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2010年3月进行了配股活动，配股认购截止日为3月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为(   )．

• A．3月15日  
• B．3月16日   
• C．3月17日   
• D．3月18日 

32．下列选项中，(   )不属于银行间债券市场的参与者．

• A．个人投资者   
• B．境内商业银行   
• C．非银行金融机构 
• D．非金融机构

29．我国使用最早的通用证券账户是(   )．

• A．A股账户    
• B．债券账户  
• C．期货账户   
• D．基金账户

28．一投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括(   )．

• A．证券托管席位   
• B．证券余额
• C．新股配售及中签   
• D．他人的证券变更记录

27．不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是(   )．

• A．3天回购   
• B．7天回购   
• C．14天回购   
• D．21天回购

26．股指期货合约最低交易保证金标准为(   )．

• A．10%   
• B．20%   
• C．30%  
• D．40%

25．在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(   )．

• A．上证A股   
• B．深证A股   
• C．基金   
• D．B股

24．设立证券公司的条件不包括(   )．

• A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
• B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
• C．有完善的风险管理与内部控制制度
• D．有合格的经营场所和业务设施

23．关于证券登记，下列说法不正确的是(   )．

• A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
• B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
• C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
• D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

21．根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为(   ) 日．

• A．T   
• B．T+3   
• C．T+4   
• D．T+8

22．在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(   )申报．

• A．金额   
• B．份额   
• C．时间   
• D．数量

19．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括(   )．

• A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履符会员义务
• B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
• C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
• D．最近2年内不存在重大违法违规行为

20．新股网上竞价发行中，投资者作为(   )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购．

• A．卖方   
• B．买方   
• C．委托方   
• D．代理方

16．关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(   )．

• A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
• B．证券公司自愿加入证券业协会
• C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
• D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

17．新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于(   )．

• A．认购方式不同   
• B．发行价格的确定办法不同
• C．认购成功的确认方式不同      
• D．承销方式不同

18．某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元．那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为(   )股．

• A．100   
• B．1000   
• C．10000   
• D．1000000

15．商业银行间的债券回购业务(   )．

• A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
• B．在场外进行
• C．必须通过全国统一同业拆借市场进行
• D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

14．通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于(   )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户．

• A．N+1    
• B．N+2   
• C．N+3   
• D．N+4

12．标的证券为股票的，应当符合的条件有(   )．

• A．在交易所上市交易满2个月
• B．融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或者流通市值不低于3亿元
• C．股东人数不少于1000人
• D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

13．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为(   )．

11．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低予人民币(   )万元．

• A．50    
• B．100   
• C．200   
• D．500

10．以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是(   ）

• A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
• B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
• C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
• D．交易手续简单、清晰，费时少

7．证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(   )的一致性审查．

• A．委托资金   
• B．代理人   
• C．经纪商   
• D．委托单

9．证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由(   )审核批准．

• A．交易所总经理   
• B．交易所理事会
• C．交易所会员大会       
• D．交易所会员管理部门

8．债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按(   )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为．

• A．1年期国债利率 
• B．约定回购利率   
• C．1年定期存款利率
• D．活期存款利率

5．客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(   )证券账户．

• A．一级   
• B．二级   
• C．三级   
• D．初始

6．假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表所示．假定投资该股票的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令，价格5． 39元，数量2600股，那么成交情况为(   )．

• A．成交300股，价格为5．39元
• B．成交1800股，价格为5．35元
• C．成交2300股，价格分别为2000股5． 38元、300殷5．39元
• D．成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元

4．资金账户管理的一般规定不包括(   )．

• A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户
• B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
• C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理
• D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档

3．某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是(   )．

• A．500万元   
• B．550万元   
• C．800万元   
• D．1000万元

2．根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日(   )分之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交．

• A．11: 25   
• B．13: 30   
• C．14: 55   
• D．15: 00

1．某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(   )万元．

• A．2．7568   
• B．2．7273   
• C．2．8926   
• D．2．9866