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多选

119.证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有(   ).

  • A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
  • B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
  • C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
  • D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
试题出自试卷《2016年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(3)》
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  1. 180.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种. ( )

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  2. 179.证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,一对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款. ( )

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  3. 176.因法院判决等原因,当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户.( )

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  4. 178.无论何种情况,委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令. ( )

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  5. 177.对于基准指数,在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数,在深圳交易所是指深证综合指数. ( )

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  6. 175.波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值.( )

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  7. 174.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门. ( )

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  8. 173.证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效. ( )

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  9. 172.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络,新股发行主承销商在网站上挂牌销售,投资者通过互联网络系统申购的发行方式. ( )

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  10. 170.境外投资者可以在国内开立股票账户,该账户既可以进行A股投资,也可以进行B股投资. ( )

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