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多选

68.下列关予证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法,正确的有(   ).

  • A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
  • B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
  • C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示,以后亏损情形消除,于是按规定申请撤销退市风险警示并获准,但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值
  • D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
试题出自试卷《2016年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(3)》
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  1. 180.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种. ( )

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  2. 179.证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,一对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款. ( )

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  3. 176.因法院判决等原因,当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户.( )

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  4. 178.无论何种情况,委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令. ( )

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  5. 177.对于基准指数,在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数,在深圳交易所是指深证综合指数. ( )

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  6. 175.波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值.( )

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  7. 174.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门. ( )

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  8. 173.证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效. ( )

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  9. 172.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络,新股发行主承销商在网站上挂牌销售,投资者通过互联网络系统申购的发行方式. ( )

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  10. 170.境外投资者可以在国内开立股票账户,该账户既可以进行A股投资,也可以进行B股投资. ( )

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