2012年期货从业考试《期货法律法规》冲刺预测卷（二）

某甲期货经纪公司，与客户王某（交易结果记载，客户已经有交易经历）签订了期货经纪合同，但是未向客户王某提示注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户王某签定、盖章，最后交易发生损失，损失责任应由（　　）承担。

某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（　　）。

甲期货公司欲发展证券公司为其介绍客户，这家公司可以选择的合作对象有（　　）。

甲市的李某在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006年8月1日，李某下单买进玉米期货50手。因玉米价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李某追加保证金，但李某没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李某承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，此时，期货公司可以向（　　）起诉。

期货交易所有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准（　　）。

没有对外担保（　　）

甲证券公司申请为乙期货公司介绍客户，该证券公司必须符合的条件有（　　）。

以上人员或机构中不能从事期货交易的有（　　）。

甲市的李某在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006年8月1日，李某下单买进玉米期货50手。因玉米价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李某追加保证金，但李某没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李某承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，此时，期货公司可以向（　　）起诉

中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（　　）。

期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

客户或者自营会员为债务人时，人民法院可以对客户的其他财产采取措施，但不得对其保证金和持仓采取保全和执行措施。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易数量是否相符为标准，指令交易时间可以作为参考。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。

期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。

期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，那么透支交易所造成的损失，应由期货公司承担主要赔偿责任。

期货公司超出客户指令价位的范围，通过高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入所获得的差价利益，在客户没有提出要求的情况下，可以占为已有。

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，应由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额度不能超过损失的80％。

客户对当日交易结算结果确认后，又对之前某日的持仓和交易结算结果提出异议，如确实因为期货公司过错致使客户发生损失的，法院对客户的赔偿请求应予支持。

期货公司错误执行客户交易指令，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的，但没有有效期限的，应当视为当日有效。

期货公司的负债、流动负债，是指期货公司的对外负债和客户权益。

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。

全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，否则一律不允许开户。

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，只需在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式即可。

中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。

申请期货公司财务负责人的任职资格必须具有注册会计师资格。

期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。

期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

保证金分为结算准备金和交易保证金。交易准备金是指未被合约占用的保证金。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，由国务院根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货交易所是不以营利为目的，按照章程和交易规则实现自律管理的法人。

经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

期货交易所合并的，其合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

会员大会结束之日起7日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

被注销从业资格的期货从业人员，如果连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。

被注销从业资格的期货从业人员，如果连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。

对曾因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司高管，终生不得担任期货交易所的负责人。

未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

任何单位和个人通过产权交易所转让期货公司的股权，中国证监会应予以认可。

在我国，除了在依法设立的期货交易所，其它场所一律不得进行期货交易。

在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况（　　）

以下关于客户交易指令的规定正确的是（　　）。

（　　）为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％的是（　　）。

以下选项中，期货公司需承担举证责任的是（　　）。

以下选项所述情况中，期货公司应该承担民事责任的是（　　）。

当期货公司单个股东的持股比例拟增加到5％以上时，应当向中国证监会提交下列申请材料包括（　　）

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

人民法院在确定期货纠纷案件的管辖时，对于在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，应认定合同的履约地不包括（　　）。

期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准（　　）。

期货从业人员应当保守秘密，包括（　　）。

中国期货业协会对违反有关法规以及执业准则的期货从业人员，根据情节轻重，可给予以下处理（　　）。

下列行为属于不正当竞争行为的有（　　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（　　）。

下列单位或个人不得从事期货交易的是（　　）

期货交易所的合并方式有（　　）。

期货交易所章程应当载明（　　）事项。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。

期货公司应当符合的风险监管指标标准包括（　　）。

期货交易所应当以适当方式发布下列（　　）信息。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格, 应当具备的条件（　　）。

期货交易所应当编制交易情况（　　），并及时公布。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，协议包括（　　）

有下列（     ）行为者，将被处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货从业人员的自律管理的内容包括（   ）。

证券公司申请中间介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明(       )

期货公司变更注册资本，应当符合条件不包括（　　）

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括（　　）。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（　　）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改

期货公司营业部变更营业场所时，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　　）

期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中（ 　 ）调解处理

下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是（　　）

下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是（　　）

期货公司应当设立的部门包括（　　）

期货公司的股东及实际控制人出现下列（　　）情形之一的，应当在3日内通知期货公司

下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件的是（　　）

期货交易所会员享有的权利包括（　　）。

发生下列（　　）重大事项时，期货交易所应当及时向中国证监会报告

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备的条件包括（　　）

下列属于总经理行使的职权的是（　　）

下列关于理事会会议的说法，正确的是（　　）。

下列属于理事长行使的职权的是（　　）

期货交易所的会员大会行使的职权包括（　　）

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（　　）。

经中国证监会批准，当（　　）时，期货交易所终止。

下列属于内幕信息的是（　　）。

期货公司有（　　）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

下列属于操期货交易价格的行为有（　　）

期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（　　）

下列属于中国证监会的职责的是（　　）。

交割仓库不得有的行为包括（　　）。

客户向期货公司下达交易指令的方式包括（　　）

当期货公司或者其分支机构存在以下（　　）情形时，中国证监会应当依法办理期货业务许可证注销手续

当期货公司办理下列（　　）事项，中国证监会派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（　　）。

某甲期货经纪公司不具有主体经营资格，通过其他途径为客户陈某提供交易服务。陈某已向甲期货公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲公司并未按陈某的交易指令入市交易，最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是（　　）

客户由于交易保证金不足而继续持仓造成穿仓，那么穿仓损失应由（　　）承担。

期货交易所的风险管理制度有（　　）

在确认期货公司是否将客户的交易指令入市交易时，应当以几个相关记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准。以下不属于判断依据的选项是（　　）。

如果期货公司的交易保证金不足，并且未能按交易所的规定时间追加保证金，那么应（　　）。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。

因期货公司私下对冲，不将客户指令入市交易的行为，由此造成的经济损失由（　　）承担赔偿责任。

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当（　　）。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，造成的损失期货交易所应当赔偿额不超过损失的（　　）。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，那么应该承担赔偿责任的是（　　）。

某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由（　　）。

期货交易过程中，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，在确定责任归属时应（　　）。

一般来说，期货纠纷案件的管辖机构是（　　）。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为所产生的民事责任，应由（　　）承担。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给与警告。警告应该以（　　）的形式向个人发出。

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在（　　）个工作日内向协会报告。

期货从业人员有违反有关法律、规章等的，应当由（　　）向协会进行举报。

（　　）认为期货市场出现异常情况时，可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

（　　）是为人处事的基本要求，也是职业道德的基础。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

在期货交易过程中，出现（　　）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）个月的，风险预警期结束

期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于（　　）年

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（　　）个月内，作出批准或者不批准的决定。

期货交易所涉及占其净资产（　　）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

全面结算会员期货公司应当建立并执行（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币（　　）万元

以下全面结算会员期货公司与非结算会员的关系中，说法正确的有（　　）。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。

期货交易所的会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。

《期货从业人员职业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。

期货公司传递投资者指令时，应当按照（　　）原则。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（　　）年

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（　　）。

伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，情节严重的，处（  ）有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（　　）

期货公司的股东会每年应当至少召开（　　）次会议。

持有（　　）以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。

设立期货公司，持有100％股权的股东其净资本应当不低于人民币（　　）亿元。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件不包括（　　）。

下列不属于总经理行使的职权的是（　　 ）。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总的（     ）。

下列说法正确的是（　　）。

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（　　）日内向中国证监会报告。

关于期货交易所理事会职权的说法，不正确的是（　　）。

期货交易所应当按照手续费收入的（  ）的比例提取风险准备金

会员制期货交易所会员应当履行（　　）义务。

（　　）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

设立期货公司，其注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。

股东大会会议结束之日起（　　）日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（　　）日内报告中国证监会

在设立期货公司时，股东货币出资比例不得低于（　　）。

期货营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。

当期货公司涉及重大诉讼时，期货公司自该事件发生之日起（　　）日内向中国证监会提交书面报告。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在中国期货业协会网站公示。

期货业协会的章程由（　　）制定。

当期货公司变更注册资本或办理中国证监会规定的其他事项时，中国证监会应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。

期货交易所的负责人由（　　）任免。