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某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后,期货公司为其取得了任职资格。但是,在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件,该副总经理是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是(  )。

  • A. 罚款1-5万
  • B. 被撤消任职资格
  • C. 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
  • D. 刑事起诉
试题出自试卷《2012年期货从业考试《期货法律法规》冲刺预测卷(二)》
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  1. 某甲期货经纪公司,与客户王某(交易结果记载,客户已经有交易经历)签订了期货经纪合同,但是未向客户王某提示注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户王某签定、盖章,最后交易发生损失,损失责任应由(  )承担。

    • A. 甲期货经纪公司
    • B. 客户王某
    • C. 甲期货经纪公司与客户王某各承担一半
    • D. 甲期货经纪公司与客户王某各承担一半
  2. 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后,期货公司为其取得了任职资格。但是,在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件,该副总经理是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是(  )。

    • A. 罚款1-5万
    • B. 被撤消任职资格
    • C. 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
    • D. 刑事起诉
  3. 甲期货公司欲发展证券公司为其介绍客户,这家公司可以选择的合作对象有(  )。

    • A. 与甲期货公司的同在一地的证券公司
    • B. 与甲期货公司的同在一地的证券公司营业部
    • C. 与甲期货公司同被一家公司控股的证券公司
    • D. 已上市的或创新类的证券公司
  4. 甲市的李某在乙市的某期货经纪公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2006年8月1日,李某下单买进玉米期货50手。因玉米价位不断下跌,同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李某追加保证金,但李某没有缴纳。于是公司强制平仓,并要求李某承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果,此时,期货公司可以向(  )起诉。

    • A. 甲市所在中级人民法院
    • B. 乙市所在高级人民法院
    • C. 乙市所在中级人民法院
    • D. 甲市所在地基层法院
  5. 期货交易所有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准(  )。

    • A. 制定或者修改章程、业务规则
    • B. 上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
    • C. 上市、修改或者中止期货合约
    • D. 修改或者恢复期货交易品种
  6. 没有对外担保(  )

    • A. 对异地客户,期货公司在收到客户的身份证复印件后,就可为其办理开户
    • B. 期货公司在客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》内容后,就可为其办理开户
    • C. 《期货交易风险说明书》由期货公司根据当地经济状况制定,报中国证监会备案
    • D. 为防止期货公司的配偶开户,开户人必须同时提供身份证明和婚姻证明。
  7. 甲证券公司申请为乙期货公司介绍客户,该证券公司必须符合的条件有(  )。

    • A. 甲证券公司是乙期货公司的控股股东
    • B. 甲证券公司与乙期货公司在同一省份
    • C. 净资本不低于12亿元
    • D. 没有对外担保
  8. 以上人员或机构中不能从事期货交易的有(  )。

    • A. 中国核物理研究所
    • B. 中期期货公司某营业部工作人员的父母
    • C. 天津市财政局的小李
    • D. 上海金融期货交易所的小张
  9. 甲市的李某在乙市的某期货经纪公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2006年8月1日,李某下单买进玉米期货50手。因玉米价位不断下跌,同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李某追加保证金,但李某没有缴纳。于是公司强制平仓,并要求李某承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果,此时,期货公司可以向(  )起诉

    • A. 甲市所在中级人民法院      
    • B. 甲市所在高级人民法院     
    • C. 乙市所在中级人民法院       
    • D. 乙市所在高级人民法院
  10. 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元,股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业,为平衡各方之参与,各行业总持股比率各约为百分之二十五,单一股东持股不得超过百分之五,因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家,层面相当广泛。与台湾的期货交易所相比,大陆的期货交易所有以下不同(  )。

    • A. 大陆期货交易所的会员只能来自期货行业
    • B. 大陆期货交易全部是会员制,而台湾是公司制
    • C. 大陆是分业管理,台湾有混业特点
    • D. 两者的决策效率各有所长