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判断

全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

  • 正确
  • 错误
试题出自试卷《2012年期货从业考试《期货法律法规》冲刺预测卷(二)》
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  1. 某甲期货经纪公司,与客户王某(交易结果记载,客户已经有交易经历)签订了期货经纪合同,但是未向客户王某提示注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户王某签定、盖章,最后交易发生损失,损失责任应由(  )承担。

    • A. 甲期货经纪公司
    • B. 客户王某
    • C. 甲期货经纪公司与客户王某各承担一半
    • D. 甲期货经纪公司与客户王某各承担一半
  2. 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后,期货公司为其取得了任职资格。但是,在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件,该副总经理是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是(  )。

    • A. 罚款1-5万
    • B. 被撤消任职资格
    • C. 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
    • D. 刑事起诉
  3. 甲期货公司欲发展证券公司为其介绍客户,这家公司可以选择的合作对象有(  )。

    • A. 与甲期货公司的同在一地的证券公司
    • B. 与甲期货公司的同在一地的证券公司营业部
    • C. 与甲期货公司同被一家公司控股的证券公司
    • D. 已上市的或创新类的证券公司
  4. 甲市的李某在乙市的某期货经纪公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2006年8月1日,李某下单买进玉米期货50手。因玉米价位不断下跌,同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李某追加保证金,但李某没有缴纳。于是公司强制平仓,并要求李某承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果,此时,期货公司可以向(  )起诉。

    • A. 甲市所在中级人民法院
    • B. 乙市所在高级人民法院
    • C. 乙市所在中级人民法院
    • D. 甲市所在地基层法院
  5. 期货交易所有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准(  )。

    • A. 制定或者修改章程、业务规则
    • B. 上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
    • C. 上市、修改或者中止期货合约
    • D. 修改或者恢复期货交易品种
  6. 没有对外担保(  )

    • A. 对异地客户,期货公司在收到客户的身份证复印件后,就可为其办理开户
    • B. 期货公司在客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》内容后,就可为其办理开户
    • C. 《期货交易风险说明书》由期货公司根据当地经济状况制定,报中国证监会备案
    • D. 为防止期货公司的配偶开户,开户人必须同时提供身份证明和婚姻证明。
  7. 甲证券公司申请为乙期货公司介绍客户,该证券公司必须符合的条件有(  )。

    • A. 甲证券公司是乙期货公司的控股股东
    • B. 甲证券公司与乙期货公司在同一省份
    • C. 净资本不低于12亿元
    • D. 没有对外担保
  8. 以上人员或机构中不能从事期货交易的有(  )。

    • A. 中国核物理研究所
    • B. 中期期货公司某营业部工作人员的父母
    • C. 天津市财政局的小李
    • D. 上海金融期货交易所的小张
  9. 甲市的李某在乙市的某期货经纪公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2006年8月1日,李某下单买进玉米期货50手。因玉米价位不断下跌,同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李某追加保证金,但李某没有缴纳。于是公司强制平仓,并要求李某承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果,此时,期货公司可以向(  )起诉

    • A. 甲市所在中级人民法院      
    • B. 甲市所在高级人民法院     
    • C. 乙市所在中级人民法院       
    • D. 乙市所在高级人民法院
  10. 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元,股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业,为平衡各方之参与,各行业总持股比率各约为百分之二十五,单一股东持股不得超过百分之五,因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家,层面相当广泛。与台湾的期货交易所相比,大陆的期货交易所有以下不同(  )。

    • A. 大陆期货交易所的会员只能来自期货行业
    • B. 大陆期货交易全部是会员制,而台湾是公司制
    • C. 大陆是分业管理,台湾有混业特点
    • D. 两者的决策效率各有所长