2015年期货期货法律法规考前提分试卷（5）

期货公司可以降低起始委托资产要求。（　　）

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（　　）

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（　　）

当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（　　）

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（　　）

《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司人员。（　　）

为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（　　）

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验，或者经济管理工作3年以上经验。（　　）

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（　　）

从事期货投资咨询业务，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。（　　）

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（　　）

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（　　）

期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（　　）

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%，但因证券公司发债提供的反担保除外。（　　）

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。（　　）

期货公司可以为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略，并受客户委托代其从事期货交易。（　　）

期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（　　）

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。（　　）

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。（　　）

期货业协会依法对保证金安全实施监控。（　　）

以下描述正确的有（　　）。

以下人员不得担任期货公司独立董事的有（　　）。

当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（　　）。

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（　　）等相关期货从业人员的责任。

期货公司不得通过（　　）向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列（　　）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（　　）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（　　）报告。

下列单位和个人中，（　　）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

期货公司办理下列（　　）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货公司变更股权有（　　）情形的，需经中国证监会批准。

期货公司发生下列（　　）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

期货公司对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（　　）。

资产管理业务（　　）等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。

首席风险官应当向（　　）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货从业人员受到（　　）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的有（　　）。

以下可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户的有（　　）。

以下属于期货交易所职责范围的有（　　）。

有（　　）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

下列说法正确的有（　　）。

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（　　）方面存在的问题或者隐患。

甲、乙、丙、丁同为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对甲采取了训诫、对乙采取了公开谴责、对丁采取了撤销从业资格、对丙采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（　　）。

申请财务负责人任职资格的，应当提交（　　）。

关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的有（　　）。

下面构成交割违约的有（　　）。

期货公司风险监管指标包括（　　）。

期货公司可以与客户（　　）。

期货公司应当按照（　　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。

监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（　　）。

以下属于期货交易所风险管理制度的有（　　）。

期货投资咨询业务人员应当与（　　）等业务人员岗位独立，职责分离。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（　　）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

会员制期货交易所会员享有的权利有（　　）。

申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有（　　）。

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（　　）。

申请金融期货经纪业务资格的条件包括（　　）。

期货公司持有的金融资产，按照（　　）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

期货公司应当在（　　）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

期货公司应当按照规定对营业部实行（　　）。

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（　　）原则予以处理。

期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（　　）营利性活动。

期货公司申请金融期货结算业务资格，（　　）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（　　）条件。

期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（　　）职务应当重新申请任职资格。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（　　）条件。

证券公司符合下列（　　）情形之一者，可申请介绍业务资格。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（　　）行为。

结算会员由（　　）组成。

对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（　　）提出申请。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件包括（　　）。

期货公司有（　　）情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告。

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，（　　），应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

期货交易所的组织形式有（　　）。

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

公司制期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由（　　）提名，董事会通过。

期货公司的期货从业人员不得有下列行为（　　）。

中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员（　　）。

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。

取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（　　）年内应未受过刑事处罚。

下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（　　）。

期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（　　）。

从事期货业务（　　）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。

下列（　　）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

资产管理业务中，客户应当（　　）。

以下有资格成为国内期货交易所会员的有（　　）。

具有从事期货业务（　　）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（　　）的规定。

期货公司的（　　）不得由一人兼任。

期货交易所的合并、分立，由（　　）批准。

（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（　　）。

期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（　　）。

期货纠纷案件由（　　）管辖。

首席风险官应当向期货公司总经理、（　　）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（　　）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（　　）个月内，作出批准或者不予批准的决定。

中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（　　）。

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（　　）处罚。

中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（　　）。

当不同客户之问存在利益冲突的，期货公司应当遵循（　　）的原则予以处理。

会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（　　）签名。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（　　）。

期货公司股东、董事不得越过（　　）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。

（　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向（　　）备案。

下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（　　）。

若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（　　）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

（　　）负责客户开户管理的具体实施工作。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（　　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

从事期货交易活动，应当遵循（　　）的原则。

按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（　　）作为计算依据。

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（　　）。

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

（　　）应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

期货公司的负债与净资产的比例不得高于（　　）。

根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）负责客户开户管理的具体实施工作。

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（　　），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于（　　）万元人民币。

（　　）应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（　　）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当在近（　　）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（　　）的中国证监会派出机构备案。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（　　）审核开户和存档。

中国保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（　　）个以上完整的会计年度。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（　　）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

设立期货交易所，由（　　）审批。