一起答
多选

有(  )情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
  • B.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
  • C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
  • D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 期货公司可以降低起始委托资产要求。(  )

    • 正确
    • 错误
  2. 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,做出公正、准确、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。(  )

    • 正确
    • 错误
  3. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(  )

    • 正确
    • 错误
  4. 当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。(  )

    • 正确
    • 错误
  5. 净资本是在期货公司总资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(  )

    • 正确
    • 错误
  6. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司人员。(  )

    • 正确
    • 错误
  7. 为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。(  )

    • 正确
    • 错误
  8. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验,或者经济管理工作3年以上经验。(  )

    • 正确
    • 错误
  9. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。(  )

    • 正确
    • 错误
  10. 从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。(  )

    • 正确
    • 错误