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多选

关于期货投资者保障基金的使用,以下说法正确的有(  )。

  • A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
  • B.使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
  • C.现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
  • D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿
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  1. 期货公司可以降低起始委托资产要求。(  )

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  2. 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,做出公正、准确、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。(  )

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  3. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(  )

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  4. 当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。(  )

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  5. 净资本是在期货公司总资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(  )

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  6. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司人员。(  )

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  7. 为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。(  )

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  8. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验,或者经济管理工作3年以上经验。(  )

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  9. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。(  )

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  10. 从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。(  )

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