2015年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题

如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（　　）措施。 查看材料

甲期货公司在经营过程中出现以下（　　）情形时，进入风险预警期。 查看材料

甲期货公司的情况符合下列（　　）风险监管指标。 查看材料

根据以下数据，回答下列问题：

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

甲期货公司的净资本是（　　）。 查看材料

甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（　　）。 查看材料

阅读材料，回答下列问题：

某期货交易所截至当年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所当年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所（　　）。 查看材料

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（　　）。 查看材料

如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下（　　）措施。 查看材料

假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是（　　）。 查看材料

该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是（　　）。 查看材料

假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在（　　）作出批准或者不予批准的决定。 查看材料

根据材料，回答问题：

某证券公司2007年10月1目的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。

如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（　　）。 查看材料

某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为（　）

期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（　）

2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（　）

期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（　　）申请材料。 查看材料

如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（　　）措施。 查看材料

由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（　　）。 查看材料

根据材料回答问题：

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。

根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（　　）。 查看材料

该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（　　）材料。 查看材料

只要是与期货公司或者其关联方任职的人员存在近亲关系，就不得担任期货公司独立董事。（　　）

期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业务的客户。（　　）

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（　　）

期货公司不论是解散、破产的，还是停业的，都应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。（　　）

在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人的，其任职资格自改任之日起自动失效。（　　）

期货公司的资产和流动资产包含客户保证金。（　　）。

期货交易所理事会所有理事均由会员大会选举产生。（　　）

期货交易所总经理每届任期3年，可以连选连任。（　　）。

期货公司可以依法从事资产管理业务，运用公司自有资金与客户资产进行共同投资。投资收益分成，损失共担。（　　）

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，只能向中国金融期货交易所申请非结算会员资格。（　　）

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理。除了要妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等业务材料以外，就连期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也要一并保存。（　　）

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每年参加2次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（　　）

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货公司应当代客户向对方承担违约责任，期货交易所没有责任。（　　）

只要是国内期货公司就能在期货交易所代理客户进行期货交易。（　　）

申请设立期货公司经批准后，就Ih然获得包括商品期货经纪业务和金融期货经纪业务等在内的期货业务。（　　）

期货公司应当对客户适当性进行审慎评估，应当以现场方式或邮寄方式将风险揭示书交客户签字或者盖章确认。（　　）

期货交易所设董事会，每届任期5年。（　　）

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，可以不必重新申请任职资格。（　　）

只是对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官才应当监督检查与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度等事项（　　）。

期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。（　　）

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（　　）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货公司应当持续符合（　　）风险监管指标标准。

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　　）。

下列选项中期货公司须在中国证监会指定的媒体上公告的有（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，（　　）应持续经营2个以上完整的会计年度。

期货公司申请设立营业部，应当具备下列（　　）条件。

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（　　）。

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（　　）地履行职责提供必要的条件。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）。

以下可以作为期货合约的有（　　）。

下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（　　）。

申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括（　　）。

期货纠纷案件的管辖机构包括（　　）。

期货公司申请设立分支机构应当具备的条件包括（　　）。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（　　）6

下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有（　　）。

期货投资者保障基金的资金运用限于（　　）。

期货从业人员有下列（　　）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。

期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列（　　）申请材料。

申请首席风险官的任职资格，应当（　　）。

下列说法正确的有（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（　　）。

对于研究分析报告，期货公司应（　　）。

申请从事期货投资咨询业务资格，应当具备的条件有（　　）。

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（　　）。

提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得有下列行为（　　）。

申请经理层人员的任职资格，应当（　　）。

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　　）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（　　）。

《金融期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（　　）。

期货公司（　　），所造成的损失由期货公司承担。

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构的条件包括（　　）。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

以下属于期货公司高级管理人员的有（　　）。

客户下达的交易指令没有（　　）的时候，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（　　）。

期货公司的从业人员不得有下列（　　）行为。

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（　　）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

客户下达的交易指令（　　）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

春节即将来临，国内期货交易所将在长假期间（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（　　）人的期货或者证券从业时间在5年以上。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　　）年以上经历。

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（　　）人民法院管辖。

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）。

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（　　）。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（　　）办理金融期货结算业务。

设立期货公司，应当（　　）经批准。

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（　　）次会议。

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。

期货公司在年度终了后的（　　）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

期货公司不可以用（　　）的方式招揽客户。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　　）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

申请期货公司高级管理人员任职资格，可以免试取得期货从业人员资格的人员是（　　）。

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向协会报告。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对产生的损失（　　），法律、行政法规另有规定的除外。

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（　　）人。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（　　）。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）确定管辖。

期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（　　）比例进行风险调整。

期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（　　）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（　　）允许客户使用。

按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（　　）作为计算依据。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（　　），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。

甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（　　）。

下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是（　　）。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（　　）年。

依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（　　）。

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（　　）。

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（　　）扫描件。

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（　　）。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（　　）承担。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（　　）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

当（　　），应当召开临时会员大会。

下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（　　）。

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（　　）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（　　）。

（　　）依法对资产管理业务实施监测监控。

下列（　　）下达交易指令的方式是错误的。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（　　）的风险监管指标须持续符合规定的标准。

期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（　　）以上，应当经中国证监会批准。

期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）优先。

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（　　）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（　　）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（　　）应当承担责任。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到（　　）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（　　）。

下列不属于总经理行使的职权的是（　　）。

下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。

（　　）负责组织从业资格考试。