一起答
多选

期货公司聘任首席风险官,下列说法错误的是( )

  • A.应当由股东会作出决议
  • B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
  • C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
  • D.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
试题出自试卷《2015年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题》
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下(  )措施。 查看材料

    • A.撤销其部分或者全部期货业务许可
    • B.关闭其分支机构
    • C.停止批准新增业务或者分支机构
    • D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
  2. 甲期货公司在经营过程中出现以下(  )情形时,进入风险预警期。 查看材料

    • A.期货公司近段时间效益不佳,净资产由4100万元降到2000万元
    • B.期货公司负债与净资产的比例达到130%
    • C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)为人民币300万元
    • D.流动资产与流动负债的比例为130%
  3. 甲期货公司的情况符合下列(  )风险监管指标。 查看材料

    • A.净资本最低限额
    • B.净资本占客户权益总额的比例
    • C.净资本与净资产的比例
    • D.净资本按照营业部数量平均结算额
  4. 根据以下数据,回答下列问题:

    甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。

    甲期货公司的净资本是(  )。 查看材料

    • A.4100万元
    • B.5000万元
    • C.3900万元
    • D.4000万元
  5. 甲期货公司欲申请从事交易结算业务,则(  )。 查看材料

    • A.不能通过审核批准
    • B.能够通过审核批准
    • C.能否通过由证监会视具体情况而定
    • D.可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制
  6. 阅读材料,回答下列问题:

    某期货交易所截至当年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所当年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:

    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所(  )。 查看材料

    • A.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
    • B.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
    • C.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
    • D.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金
  7. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所(  )。 查看材料

    • A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
    • B.应确保财务记录和档案完整、真实
    • C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
    • D.在保障基金总额达到8亿元后,可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
  8. 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下(  )措施。 查看材料

    • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    • B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
    • C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
    • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  9. 假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是(  )。 查看材料

    • A.协助办理开户手续
    • B.提供期货行情信息、交易设施
    • C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • D.代期货公司、客户收付期货保证金
  10. 该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是(  )。 查看材料

    • A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • C.具有满足业务需要的技术系统
    • D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员