首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（　　）的判断，主动

相关试题

如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（　　）措施。查看材料
- A.撤销其部分或者全部期货业务许可
- B.关闭其分支机构
- C.停止批准新增业务或者分支机构
- D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
点击查看答案
甲期货公司在经营过程中出现以下（　　）情形时，进入风险预警期。查看材料
- A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元
- B.期货公司负债与净资产的比例达到130%
- C.净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）为人民币300万元
- D.流动资产与流动负债的比例为130%
点击查看答案
甲期货公司的情况符合下列（　　）风险监管指标。查看材料
- A.净资本最低限额
- B.净资本占客户权益总额的比例
- C.净资本与净资产的比例
- D.净资本按照营业部数量平均结算额
点击查看答案
根据以下数据，回答下列问题：
甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
甲期货公司的净资本是（　　）。查看材料
- A.4100万元
- B.5000万元
- C.3900万元
- D.4000万元
点击查看答案
甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（　　）。查看材料
- A.不能通过审核批准
- B.能够通过审核批准
- C.能否通过由证监会视具体情况而定
- D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制
点击查看答案
阅读材料，回答下列问题：
某期货交易所截至当年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所当年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所（　　）。查看材料
- A.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
- B.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
- C.当年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
- D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
点击查看答案
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（　　）。查看材料
- A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
- B.应确保财务记录和档案完整、真实
- C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
- D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
点击查看答案
如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下（　　）措施。查看材料
- A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
- C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
点击查看答案
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是（　　）。查看材料
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
- D.代期货公司、客户收付期货保证金
点击查看答案
该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是（　　）。查看材料
- A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C.具有满足业务需要的技术系统
- D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
点击查看答案

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（　　）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。