期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。
某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有( )。
甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为( )。
甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实,责令其限期整改。经过整改,甲公司的风险监管指标符合了规定标准,中国证监会派出机构对其进行了验收。则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。
非结算会员甲在期货交易中违约,则其承担违约责任的方式有( )。
某期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本1.3亿元,净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名,前述人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有( )。
甲是非结算会员,其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,这种情况下,甲的正确做法是( )。
期货公司决定由李某代为履行职责,应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
中国证监会及其派出机构可以( )。
某期货公司的股东因涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施,期货公司及其相关股东应当在5日内向( )提交书面报告。
张某拟申请期货公司经理层任职资格,中国证监会派出机构可以通过( )等方式,对张某的能力、品行和资历进行审查。
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