2016年期货从业《期货法律法规汇编》模拟试题

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

期货公司可以与他人合资经营管理营业部，但不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。

股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节轻微的，予以警告，警告信向其所在机构发出。

从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。

机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。

期货公司风险监管指标包括期货公司净资本等衡量期货公司财务安全的监管指标。

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。

为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。

单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（　　）。

根据《期货从业人员管理办法》，下列不属于期货从业人员的有（ ）。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务，应当（　　）。

关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有（　　）。

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于（　　）起10个工作日内向中国期货业协会报告。

根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是（ 　 ）。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（　　）。

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任（　　）。

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（　　）。

期货交易所可以采取的组织形式包括（　　）。

期货交易所工作人员不得（　　）。

期货从业人员应当（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（　　）收取手续费。

期货公司申请股权变更时，下列表述中正确的有（　　）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。

下列机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是（　　）。

期货公司的高级管理人员是指（　　）。

下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（　　）。

根据《期货从业人员管理办法》，下列不属于期货从业人员的有（　　）。

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（　 ）。

下列属于全面结算会员期货公司的义务的有（　　）。

公司制期货交易所监事会行使的职权包括（　　）。

期货交易所有下列形为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。（　　）

期货公司或者其分支机构有下列（　　）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（　　）。

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（　 ）。

某期货公司因业务发展需要，拟一年后增设多家营业部，除人员和设施的要求外，公司还应当着重考虑的因素包括（　　）。

某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述，正确的有（　　）。

一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（ 　 ）。

首席风险官应当遵守（　　），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ 　 ）。

根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有（　　）。

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（ 　　）。

会员制期货交易所交易规则应当载明的事项是（　　）。

下列关于会员制期货交易所理事会的表述，正确的有（　　）。

期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（　　）

期货从业人员不得从事以下行为（　　）。

下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（ 　）。

期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以（　　）。

下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述，正确的有（　　）。

期货公司的高级管理人员是指（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（　　）。

下列机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下措施（　　）。

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（ 　 ）。

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（　　）。

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（　　）。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料（　　）。

证券公司可以接受（　 ）委托从事介绍业务。

期货业协会对期货从业人员进行以下管理（　　）。

股指期货的投资者可以提供本人的（ 　 ）作为财务状况证明。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的是（　　）。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其（　 ）办理金融期货结算业务。

期货公司风险监管指标包括（　 ）。

期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列申请材料：（　　）。

可能导致期货交易所终止的情形包括（　　）。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。

期货从业人员要合规执业，应当遵守（　　）。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（　　）稽核。

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（　 ）。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（　　）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（　　）。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。

期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。

以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（　 ）。

根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（　　）。

期货投资者保障基金启动资金的来源为（　　）。

期货公司（　　）不得由一人兼任。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（　　）年。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ 　 ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（　　）进行风险调整。

申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的（　　）作为净资产证明。

依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是（　　）。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（　　）。

股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ 　 ）万元。

期货投资者保障基金的管理和运用遵循（　　）的原则。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（　　 ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

下列关于交割的表述，正确的是（　　）。

下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（　　）。

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（　　）作为商品期货交易经历证明。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于（　　）人民币。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是（　　）。

设立期货公司，应由（　　）批准。

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

期货交易所终止的，应当成立（　　）。

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自（　　）起施行。

对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由（　　）执行。

一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（　　）万元。

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（　　）。

期货公司股东、董事不得越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

期货交易所不得发布下列（　　）信息。

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（　　）。

以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（　　）为基准计算价值。

下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（　　）。

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及（　　）。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。

下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（　　）。

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（　　）依法取得相应的受偿权。

下列关于期货结算的说法，不正确的是（　　）。

《期货公司管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（　　）。

期货交易所应当在每季度结束后（　　）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条。 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（　　）批准的业务资格。

期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。

期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

期货从业人员辞职的，其从业资格应当被（　　）。

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用仿真交易经历申请开户，那么其股指期货仿真交易经历应达到的标准是（　　）。

会员制期货交易所章程无须载明的事项是（　　）。

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（　　）年以上经验，或者其他金融业务（　　）年以上经验，或者法律、会计业务（　　）年以上经验。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

有权指定交割仓库的是（　　）。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。