一起答
多选

张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是(  )。

  • A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
  • B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告
  • C.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
  • D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
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  1. 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

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  2. 期货公司可以与他人合资经营管理营业部,但不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

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  3. 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。

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  4. 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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  5. 中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。

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  6. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。

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  7. 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则。

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  8. 股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。

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  9. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。

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  10. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。

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