一起答
多选

某期货公司因业务发展需要,拟一年后增设多家营业部,除人员和设施的要求外,公司还应当着重考虑的因素包括(  )。

  • A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
  • B.申请日前3各月符合期货公司风险监管指标标准
  • C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
  • D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
试题出自试卷《2016年期货从业《期货法律法规汇编》模拟试题》
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

    • 正确
    • 错误
  2. 期货公司可以与他人合资经营管理营业部,但不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

    • 正确
    • 错误
  3. 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。

    • 正确
    • 错误
  4. 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

    • 正确
    • 错误
  5. 中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。

    • 正确
    • 错误
  6. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。

    • 正确
    • 错误
  7. 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则。

    • 正确
    • 错误
  8. 股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。

    • 正确
    • 错误
  9. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。

    • 正确
    • 错误
  10. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。

    • 正确
    • 错误