2015年证券经纪人《证券经纪业务营销》全真模拟试卷(四)

法律上禁止证券从业人员买卖股票，此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )

• 正确
• 错误

国有金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，构成挪用资金罪。( )

• 正确
• 错误

中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的活动进行监督管理。( )

• 正确
• 错误

保守秘密的核心内容是对受托尽责。( )

• 正确
• 错误

理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由客户承担，收益由证券公司和客户分享。( )

• 正确
• 错误

相对于分支机构，直接销售队伍的优点是可以在不同的场合与客户面对面交流。( )

• 正确
• 错误

目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。( )

• 正确
• 错误

从严格意义上讲，行业与产业有差别，主要是分析对象不一样。( )

• 正确
• 错误

上影线越长，下影线越短，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。( )

• 正确
• 错误

实现风险最小化是构建证券组合的惟一目的。( )

• 正确
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当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )

• 正确
• 错误

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

• 正确
• 错误

根据上海证券交易所的有关规定指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( )

• 正确
• 错误

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )

• 正确
• 错误

2008年4月24日起，印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )

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交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，不发生财产实际转移。( )

• 正确
• 错误

123．会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报，不可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )

• 正确
• 错误

投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可通过银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )

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• 错误

销售观念是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。( )

• 正确
• 错误

下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。

• A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
• B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
• C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户
• D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大

按营销对象的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、委托他人开展的营销。( )

• 正确
• 错误

甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，请求乙厂赔偿损失。关于该案例，下列说法错误的是( )。

• A．乙厂不构成不正当竞争，因为资料是个人偷的，乙厂不负责任
• B．乙厂构成不正当竞争，应当停止利用该技术生产产品，但不能赔偿损失
• C．人民法院无权管辖此案
• D．甲厂的诉讼请求应予支持

根据《证券法》的规定，下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。

• A．证券交易所
• B．证券公司
• C．证券登记结算机构
• D．证券业协会

我国证券市场的监管目标有( )。

• A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
• B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营
• C．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
• D．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。

• A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
• B．进入其他证券公司营业场所劝导客户
• C．接受客户委托，买卖证券
• D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

客户服务质量的评价因素不包括( )。

• A．输入质量
• B．相互接触质量
• C．合作质量
• D．博弈质量

关于技术分析，以下说法正确的是( )。

• A．一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类
• B．技术分析很大程度上依赖于经验判断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观能力的制约较大
• C．技术分析法的基点是事前分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论
• D．单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了减少失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能减少出错的机会，提高决策的准确性

用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题。为有效解决这些难题，就要做好( )。

• A．采取恰当的市场调查方法
• B．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
• C．采取恰当的数据分析方法
• D．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的投资动机作为细分变量

在其他条件不变时，利率水平上浮的影响包括( )。

• A．引起存款增加和贷款下降
• B．居民的消费支出减少
• C．企业生产成本增加
• D．引起需求和供给的双向扩大

下列各项中，属于信息技术业的有( )。

• A．计算机应用服务业
• B．通信及相关设备制造业
• C．通信服务业
• D．计算机及相关设备制造业

下列说法正确的有( )。

• A．通货膨胀导致财富和收入重新分配
• B．在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行
• C．通货膨胀时，国家将增加财政补贴
• D．过度通货膨胀，预计股价将会暴涨

公司分析是基本分析的重点，侧重对公司的( )等进行分析。

• A．竞争能力、盈利能力
• B．经营管理能力、发展潜力
• C．财务状况、经营业绩
• D．潜在风险

区域分析的主要内容不包括( )。

• A．行业所属的不同市场类型
• B．区域经济因素对证券价格
• C．所处的不同生命周期
• D．行业的业绩对证券价格

关于证券投资分析所采用的分析方法，以下说法不正确的是( )。

• A．证券组合分析法是主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
• B．技术分析是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法
• C．基本分析是主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法
• D．技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法

下列经济指标属于滞后性指标的有( )。

• A．库存量
• B．银行未收回贷款规模
• C．主要生产资料价格
• D．GDP

关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。

• A．上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码
• B．召开股东大会的上市公司要提前15天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
• C．申报价格代表股东大会议案
• D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

• A．降低转股价格
• B．增发新股
• C．配股
• D．除权

如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

• A．增发新股
• B．发放股票股利
• C．向原有股东配售股份
• D．以股抵债

关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。

• A．当日买进的权证，当日不可以卖出
• B．单笔权证买卖申报数量不得超过100万份
• C．权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算
• D．无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

• A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
• B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
• C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
• D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法，正确的有( )。

• A．两者的不同之处是发行价格的确定办法
• B．一般网上定价发行的发行价格是在发行之后确定的
• C．网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的
• D．网上累计投标询价发行在一定程度上带有竞价发行的特征

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。

• A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
• B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币
• C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
• D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有( )

• A．A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
• B．基金交易为0.001元人民币
• C．权证交易为0.01元人民币
• D．债券质押式回购交易为0.005元人民币

从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。

• A．柜台代理买卖
• B．商业银行代理买卖
• C．证券交易所代理买卖
• D．证券公司代理买卖

关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。

• A．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的复印件
• B．补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理
• C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
• D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

下面属于大宗交易意向申报内容的有( )。

• A．证券代码
• B．证券账号
• C．买卖方向
• D．成交价格和数量

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。

• A．合法性
• B．合理性
• C．一致性
• D．有效性

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔卖出申报进入交易系统，价格为15.15元，数量为600股，则应以( )。

• A．15.20元成交100股
• B．15.25元成交500股
• C．15.50元成交500股
• D．15.50元成交600股

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

• A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
• B．进入证券公司办公场所或营业场所检查
• C．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料
• D．限制相关证券账户交易

投资者作为委托人，必须履行的法律义务包括( )。

• A．如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
• B．缴存交易结算资金
• C．正确选择委托买卖价格和委托方式，至少应该保证部分成交
• D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必须无条件接受交易结果

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。

• A．口头或书面警示
• B．要求相关投资者提交书面承诺
• C．限制相关证券账户交易
• D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。

• A．投资者资金账户卡
• B．授权代理人的身份证
• C．投资者本人的户口簿
• D．投资者证券账户卡

理财顾问为客户提供服务的内容主要包括( )。

• A．为客户提供财务计划书
• B．为客户投资交易各种金融工具提供便利
• C．为客户下单、定期寄送对账单
• D．根据客户的风险偏好提供投资组合

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

• A．了解交易风险，明确买卖方式
• B．认真阅读《风险揭示书》
• C．坚持了解客户原则
• D．忠实办理受托业务

根据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。

• A．一般席位
• B．普通席位
• C．专用席位
• D．特别席位

按营销对象的不同，证券公司营销可分为( )。

• A．业务营销
• B．面向公众的营销
• C．产品营销
• D．面向特定对象的营销

下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。

• A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营
• B．证券公司是证券公司营销的组织实施者
• C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
• D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

全面营销活动包括( )。

• A．内部营销
• B．整合营销
• C．社会责任营销
• D．关系营销

在企业制定营销战略的过程中，企业提出营销目标之前，应进行的步骤包括( )。

• A．市场细分和市场定位
• B．目标市场选择
• C．确定市场营销策略组合
• D．营销控制

下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。

• A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
• B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
• C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
• D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

下列各类参与者中，不属于积极主动的营销者的是( )。

• A．商品生产者
• B．流通中的再加工者
• C．为客户提供服务的中介机构
• D．专门销售商品的中介机构

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

• A．3
• B．5
• C．15
• D．20

根据《监管条例》规定，证券经纪人可以接受( )证券公司的委托。

• A．1家
• B．2家以上
• C．3家以上
• D．最多三家

金融机构在反洗钱活动中应当按照规定建立客户身份识别制度。对于该制度的内容，下列说法不正确的是( )。

• A．建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
• B．客户不得由他人代为办理相关业务
• C．会融机构应当将客户的身份证件进行核对并登记
• D．金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户

证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。

• A．投资经验
• B．风险偏好
• C．投资目的
• D．客户的家庭情况

甲公司生产“鸵鸟”牌(已注册)墨水，市场销路很好，乙公司遂将自己生产的墨水命名为“鸵岛”，并投入市场。乙公司的行为属于( )。

• A．假冒他人注册商标的行为
• B．虚假宣传行为
• C．倾销行为
• D．正当竞争行为

根据规定，下列行为中不属于不正当有奖销售行为的表现形式的是( )。

• A．谎称有奖
• B．让内定人员中奖
• C．利用有奖销售的手段推销质次价高的商品
• D．最高奖的金额为4000元的抽奖式有奖销售

甲、乙两厂均是生产牙刷的厂家，由于甲厂家购买了先进的技术设备，生产效率大大提高，很快占据了本地的大部分市场，乙厂为了扩大市场份额，在产品包装上印制优质产品标识，并谎称采用国外先进技术。对于乙厂的行为，下列说法正确的是( )。

• A．该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假宣传行为
• B．该厂的行为属于厂家对外宣传的手段，虽然有些不妥，但不构成不正当竞争
• C．该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯了刑法，不属于《反不正当竞争法》的调整范围
• D．该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假表示行为

王某是某非国有证券公司的会计主管，一日，朋友邓某告诉王某说准备走私一批毒品，但是资金不足，王某就利用职务之便，将公司资金1万元转到邓某账户里，邓某在一月之内如数还钱。关于王某的行为，下列说法正确的是( )。

• A．王某不构成挪用资金罪
• B．王某构成挪用公款罪
• C．王某构成挪用资金罪
• D．王某构成职务侵占罪

《中华人民共和国刑法修正案(一)》中，没有对下列( )进行修改。

• A．证券内幕交易和泄漏内幕信息罪
• B．编造并传播证券交易虚假信息罪
• C．操纵证券交易价格罪
• D．洗钱罪

下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。

• A．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
• B．假借客户的名义买卖证券
• C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
• D．利用传播媒介提供虚假信息

根据分业经营、分业管理原则，证券公司可以同时经营下列( )业务。

• A．银行业务
• B．信托业务
• C．保险业务
• D．基金销售

下列各部门中，( )无权制定部门规章。

• A．教育部
• B．中国证监会
• C．省级人民政府
• D．中国人民银行

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。

• A．警示信息
• B．详细信息
• C．处罚处分信息
• D．奖励信息

职业道德与行为规范的关系是( )。

• A．同一概念
• B．既有区别也有联系
• C．无任何联系
• D．有联系但没区别

人口因素变量不包括( )。

• A．教育程度
• B．社会阶层
• C．价值偏好
• D．家庭生命周期

客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( )。

• A．过程质量
• B．物理质量
• C．输出质量
• D．合作质量

培训维修属于服务产品层次的( )。

• A．第一层次
• B．第二层次
• C．第三层次
• D．第四层次

下列方法中，( )是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法，是从业人员必须具备的一项基本功。

• A．介绍法
• B．缘故法
• C．陌生法
• D．广告促销法

( )是根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。

• A．客户沟通
• B．渠道选择
• C．市场细分
• D．确定目标市场

下列属于无差异市场营销策略主要优点的是( )。

• A．成本低，操作简单
• B．追求较高的市场占有率
• C．谋求地区间的布局平衡
• D．整体业绩提升将受到很大的限制

K线理论起源于( )。

• A．荷兰
• B．日本
• C．美国
• D．英国

开盘价高于收盘价时的K线为( )。

• A．上影线
• B．下影线
• C．阴线
• D．阳线

形态的K线表示( )。

• A．空方力量逐渐增强，是一种跌势的信号
• B．多方力量逐渐增强，这是一种涨势的信号
• C．多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方顽强地拉回
• D．多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形

( )是对公司当前的经营能力的较精确的估计。

• A．企业竞争力
• B．产品市场占有率
• C．业务成本
• D．技术水平

关于行业分析，下列论述不正确的是( )。

• A．行业分析是对上市公司进行分析的前提
• B．行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁
• C．行业分析是基本分析的重要环节
• D．处在生命周期不同发展阶段的行业，投资价值可能一样

根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出( )，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。

• A．25%
• B．30%
• C．33%
• D．49%

行业是指从事国民经济中( )性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

• A．相同
• B．相联
• C．相似
• D．相关

持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨，其原因不在于( )。

• A．伴随总体经济增长，公司经营效益提高，而投资风险减小
• B．伴随总体经济增长，居民收入水平得以提高，导致投资需求增加
• C．伴随总体经济增长，人们对未来经济形势形成良好预期，投资积极性提高
• D．伴随总体经济增长，政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长，使得企业的资金持有成本降低、企业利润增加

( )降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，促成股价上升。

• A．股利支付率
• B．市盈率
• C．利率
• D．每股净收益

( )侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程。

• A．结构分析
• B．总量分析
• C．线性分析
• D．回归分析

证券投资基本分析法的缺点主要有( )。

• A．预测的时间跨度太短
• B．比较片面地把握证券价格的基本走势
• C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断
• D．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱

切线理论和循环周期理论属于( )。

• A．技术分析理论
• B．宏观经济分析理论
• C．公司分析理论
• D．证券组合分析理论

( )是证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题。

• A．如何构造证券组合
• B．购买证券的数量
• C．何时买卖证券
• D．购买何种证券

把根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法称为( )。

• A．证券组合分析法
• B．基本分析法
• C．定性分析法
• D．定量分析法

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以2.5元的价格发行300000张权证，使得持有者以每股35元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )元。

某投资者于2008年11月19日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间

不存在非交易日)

• A．11月19日
• B．11月20日
• C．11月21日
• D．11月22日

( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

• A．证券公司
• B．期货公司
• C．证券交易所
• D．期货交易所

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。

• A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
• B．当日申购的基金份额，同日不可以赎回
• C．当日赎回的证券，同日不可以卖出
• D．当日赎回的证券，可用于申购基金份额

深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。

• A．9:15～11:30、13:00～15:00
• B．9:25～11:30、13:15～15:00
• C．9:15～11:30、13:00～14:57
• D．9:25～11:30、13:30～14:57

在认购配股操作中，证券交易所利用电脑交易撮合系统控制( )的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

• A．买空
• B．卖空
• C．议价
• D．申报

上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。

• A．交易清算系统
• B．交易登记系统
• C．结算参与人
• D．结算银行

在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是

( )。

• A．网上竞价发行
• B．网上定价发行
• C．网上累计投标询价发行
• D．网上定价市值配售

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00前

，申购资金需全部到位，16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的

到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

• A．申购当日
• B．申购次日
• C．申购第二日
• D．申购第三日

某投资者于2008年5月16日(星期五)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。

• A．5月17日
• B．5月18日
• C．5月19日
• D．5月20日

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。

• A．低于该价格的买入申报的全部成交价格
• B．集合竞价最后一分钟的平均价
• C．使成交量最大的价格
• D．高于该价格的卖出申报的全部成交价格

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交隋况为：11.00元成交50手，

11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是( )元。

• A．9.09
• B．10.19
• C．11.09
• D．11.19

股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。

• A．停牌
• B．复牌
• C．摘牌
• D．技术停牌

( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

• A．2004年5月28日
• B．2004年5月27日
• C．2004年7月27日
• D．2004年7月28日

上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

• A．最近一个季度的会计报告显示其股东权益为负
• B．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
• C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
• D．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

• A．T日
• B．T+1日
• C．T+2日
• D．T+3日

股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。

• A．发行公司
• B．登记公司
• C．结算公司
• D．证券公司

关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的说法，错误的是( )。

• A．境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
• B．境内居民个人和非居民之间不得进行B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管
• C．光凭B股资金账户还不能到证券经营机构开立B股股票账户
• D．凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立B股资金账户

境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交( )

。

• A．本人有效身份证明文件
• B．经公证的委托代办书
• C．代办人的有效身份证明文件
• D．本人有效身份证明文件及复印件

按照( )划分，可以将证券账户划分为上海证券账户和深圳证券账户。

• A．交易场所
• B．账户用途
• C．投资主体
• D．投资种类

证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。

• A．中国证券登记结算有限责任公司
• B．证券经纪商
• C．证券交易所
• D．证券公司

营业部提供的咨询服务不包括( )。

• A．向投资者咨询的股票发表肯定性的意见
• B．简单介绍技术分析软件的使用方法
• C．向投资者提示入市风险及防范措施
• D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。

• A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
• B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
• C．证券交易的清算是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
• D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。

• A．交割失误引起的风险
• B．无权或越权代理而造成的风险
• C．证券公司工作人员申报差错引起的风险
• D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

某投资者于2008年12月2日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10.92元；12月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为( )元。

• A．217.30
• B．262.82
• C．328.68
• D．350.38

我国上海证券交易所的交易规则规定，债券单笔申报最大数量应当低于( )。

• A．1万手
• B．10万手
• C．1万张
• D．10万张

目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是( )。

• A．外币现钞
• B．存入境内商业银行的现汇存款
• C．存入境内商业银行的外币现钞存款
• D．从境外汇入的外汇资金

张霞作为邓丽的代理人到证券经纪商柜台为邓丽开立资金账户，下列关于她需提供的证卡的说法，错误的是

( )。

• A．邓丽的身份证件及其复印件
• B．张霞的身份证件及其复印件
• C．邓丽的证券账户卡及其复印件
• D．张霞的证券账户卡及其复印件

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

• A．成交金额的0.05%
• B．成交金额的0.1%
• C．成交面额的0.05%
• D．0

财政部、中国人民银行和中国证监会发布《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，国债交易开始采用净

价交易的时间是( )年。

• A．2001
• B．2002
• C．2003
• D．2004

以下各客户委托中，最优先的是( )。

• A．9时35分，11.25元卖出
• B．9时40分，11.30元卖出
• C．9时35分，11.30元卖出
• D．9时40分，11.25元卖出

下列不属于专用席位的是( )。

• A．从事B股股票买卖的B股席位
• B．银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位
• C．可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位
• D．资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

• A．按要求如实提供有关证件
• B．必须忠实办理受托业务
• C．采用正确的委托手段
• D．按规定缴存交易结算资金

目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。

• A．经纪商
• B．商业银行
• C．证券交易所
• D．证券登记结算公司

下列说法错误的是( )。

• A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
• B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
• C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
• D．证券交易所的会员只能是证券公司

关于有形席位和无形席位，以下说法不正确的是( )。

• A．无形席位属于场外报盘
• B．无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
• C．有形席位的一个特点是交易差错有所降低
• D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则不包括( )。

• A．价格优先原则
• B．数量优先原则
• C．做市商优先原则
• D．订单匹配优先原则

( )是服务产品的特质。

• A．无形性
• B．不可分性
• C．双向性
• D．差异性

( )是证券经纪业务服务的核心。

• A．交易通道服务
• B．有形服务
• C．信息咨询服务
• D．客户服务

关于证券经纪商，下列表述错误的是( )。

• A．遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
• B．与客户是委托代理关系
• C．不承担交易中的价格风险
• D．尽可能以有利于自身的价格使委托指令得以执行

企业实现经营战略和目标市场的基础是( )。

• A．市场营销客户
• B．市场营销目标
• C．市场营销组合
• D．市场营销控制

下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。

• A．证券交易所
• B．证券公司
• C．证券经纪人
• D．证券发行人

以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是中心。

• A．客户
• B．竞争
• C．利润
• D．协调

客户、供应商、营销中介、竞争者和公众属于影响和制约企业经营活动的( )。

• A．主观营销环境
• B．客观营销环境
• C．宏观营销环境
• D．微观营销环境

( )是市场营销理论的中心。

• A．产品提供
• B．交换媒介
• C．交换
• D．售后服务