王某是某非国有证券公司的会计主管,一日,朋友邓某告诉王某说准备走私一批毒品,但是资金不足,王某就利用职务之便,将公司资金1万元转到邓某账户里,邓某在一月之内如数还钱。关于王某的行为,下列说法正确的是( )。
法律上禁止证券从业人员买卖股票,此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )
国有金融机构的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,构成挪用资金罪。( )
中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的活动进行监督管理。( )
保守秘密的核心内容是对受托尽责。( )
理财顾问服务中,证券公司提供投资建议,如果客户接受建议并实施,那么风险由客户承担,收益由证券公司和客户分享。( )
相对于分支机构,直接销售队伍的优点是可以在不同的场合与客户面对面交流。( )
目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式,对投资者的心理行为进行测定。( )
从严格意义上讲,行业与产业有差别,主要是分析对象不一样。( )
上影线越长,下影线越短,阴线实体越短或阳线实体越长,越有利于多方占优。( )
实现风险最小化是构建证券组合的惟一目的。( )
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