多选
签订理财规划服务合的同时应注意( )。
- A.签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义
- B.理财规划师在向客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改
- C.不得向客户做出收益保证或承诺
- D.合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件
- E.不得向客户提供任何虚假或误导性信息
试题出自试卷《2017年理财规划师基础试题及答案(1)二级》
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理财服务费用条款包括( )。
- A.理财服务费用的金额
- B.支付方式
- C.支付步骤
- D.接收账户
- E.上一年度费用状况
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当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括( )。
- A.已经完整阅读该方案
- B.信息真实准确，没有重大遗漏
- C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释
- D.接受该方案
- E.客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
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客户和理财规划师争端处理与解决方式有( )。
- A.协商
- B.调解
- C.诉讼
- D.仲裁
- E.僵持
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在理财规划业务中，主要涉及的保险种类有( )。
- A.财产保险
- B.人身保险
- C.工伤保险
- D.责任保险
- E.失业保险
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理财目标确定的原则有( )。
- A.理财目标不需要考虑客户的现金准备
- B.以改善客户财务状况，使之更加合理为主旨
- C.理财目标要具体明确
- D.理财目标必须具有现实性
- E.理财目标要兼顾不同的期限和先后顺序
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客户的经常性支出包括( )。
- A.住房贷款按揭偿还
- B.为起诉某一侵权人而支付的律师代理费
- C.客户重视法律问题，一直聘请常年法律顾问的支出
- D.客户去某地旅游而支付的旅游费用
- E.水电气等费用
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理财规划师关注客户的技巧可以用SOLER表示，其中( )。
- A.S：Squarely，保持适当的距离
- B.O：Open，采取一种开放的姿势
- C.L：Lean，向客户倾斜
- D.E：Eye，保持眼神的交流
- E.R：Relaxed，放松地去交流
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以下属于财务信息的有( )。
- A.客户的收支情况
- B.资产与负债情况
- C.投资偏好
- D.价值观
- E.社会保障信息
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理财规划师在和客户沟通的过程中应该持有的态度有( )。
- A.尊敬
- B.真诚
- C.理解和包容
- D.热情
- E.自知
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签订理财规划服务合的同时应注意( )。
- A.签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义
- B.理财规划师在向客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改
- C.不得向客户做出收益保证或承诺
- D.合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件
- E.不得向客户提供任何虚假或误导性信息