一起答
多选

依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:(  )。

  • A. 接受他人委托从事证券投资
  • B. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
  • C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
  • D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告中国证监会、协会禁止的其他行为
  • E.
试题出自试卷《2013年3月证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试卷(四)》
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。(  )

    • 正确
    • 错误
  2. 金融工程通过设计融资方案可以达到传统金融工具难以满足的特定融资需要,降低融资成本。 (  )

    • 正确
    • 错误
  3. 当投资者持有空头看跌期权,可进行多头套期保值规避价格风险。(  )

    • 正确
    • 错误
  4. 中国证监会2007年3月30日发布的《上市公司信息披露管理办法》要求上市公司如有“重大事件”需要发布临时报告。(  )

    • 正确
    • 错误
  5. 有效市场理论认为,只要证券的市场价格充分、及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为“有效市场”。(  )

    • 正确
    • 错误
  6. 企业投资的规模和方向影响着一国经济未来的方向。 (  )

    • 正确
    • 错误
  7. 2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》,对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化,建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。(  )

    • 正确
    • 错误
  8. 有价证券的市场价值由证券的预期收益和市场利率决定,也随职能资本价值的变动而变动。(  )

    • 正确
    • 错误
  9. 公司调研是上市公司基本分析的重要环节。(  )

    • 正确
    • 错误
  10. 使用技术分析方法时,要掌握各种分析方法的精髓,并根据实际情况作适当调整。(   )

    • 正确
    • 错误