一起答
多选

下列关于投资分析师的做法,正确的有(  )。

  • A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合,如何建立等投资过程的基本格式和原理
  • B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
  • C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
  • D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
试题出自试卷《2016年证券从业资格考试《证券投资分析》权威预测试卷(3)》
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主,其中隔离墙是内部控制制度的重点。(  )

    • 正确
    • 错误
  2. 威廉指标是通常被用来进行短期投资分析的一种技术指标。(  )

    • 正确
    • 错误
  3. 当|r|<;1时,通常认为:0<;|r|≤0.3为微弱相关;0.3<;|r|≤0.5为低度相关;0.5<;|r|≤0.7为显著相关;0.7<;|r|<;1为高度相关。(  )

    • 正确
    • 错误
  4. 主动型策略是指根据事先确定的投资组合构成及调整规则进行投资,不需根据市场环境变化主动实施调整。(  )

    • 正确
    • 错误
  5. 中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试暂行办法》,同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试,将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。(  )

    • 正确
    • 错误
  6. Alpha套利策略又称为"绝对收益策略”。(  )

    • 正确
    • 错误
  7. 市场需求趋向饱和,产品的销售增长率减慢,迅速赚取利润的机会减少,整个行业便开始进入成长期。(  )

    • 正确
    • 错误
  8. 道氏理论认为,趋势必须得到交易价格的确认。(  )

    • 正确
    • 错误
  9. 理论上,期货价格一定等于相应的现货金融工具。(  )

    • 正确
    • 错误
  10. 上市公司经营状况的好坏直接影响到投资者对其价值的判断,从而影响其股价水平的高低。因此,上市公司发布的信息是证券分析的首要信息来源。.(  )

    • 正确
    • 错误