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多选

上市公司自提出发行申请至新股发行前,发生下列(  )重大事件,应当及时通知主承销商,并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所,同时对发行申请文件予以修改。

  • A.公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动
  • B.持有公司5%以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化
  • C.公司作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
  • D.涉及公司的重大诉讼,人民法院依法撤销股东大会、董事会决议
试题出自试卷《2012年12月证券从业《证券发行与承销》命题预测试卷(二)》
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  1. 上市公司申请配股时,本次配股距前次配股的时间间隔不少于1个会计年度。

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  2. 在发行人授予主承销商超额配售选择权后,预留的股份不属于本次发行的一部分。

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  3. 上市公司发行新股备案材料的合规性审核在中国证监会初审阶段完成。

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  4. 《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5 000万元。(  )

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  5. 按照发行地区,可以将债券划分为本国债券和外国债券。

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  6. 在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元,且不存在未弥补亏损。 (  )

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  7. 企业接受非国有单位以非货币资产出资,可不对相关资产进行评估。 (  )

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  8. 可转换债券的上市推荐人不得对外泄漏内幕信息,但可以利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易为自己牟取利益。        (  )

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  9. 公司收购的首要环节是收购对象的选择。 (  )

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  10. 发行金融债券时,发行人应组建承销团,承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。(  )

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    • 错误