一起答
单选

发行人出现下列哪种情形,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除?(  )

  • A.证券上市两年后亏损
  • B.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • C.证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
  • D.证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
试题出自试卷《2012-2013年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前预测试卷(3)》
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  1. 申请发行境外上市外资股的企业,必须符合的基本条件之一是:按市场预期合理市盈率计算,预计筹资额不低于5000万元人民币。(  )

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  2. 不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。(  )

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  3. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。(  )

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  4. 企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。(  )

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  5. 特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产。(  )

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  6. 境内上市外资股公司增资发行B股,应当符合的条件之一是公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。(  )

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  7. 债券票面利率高的,实际收益率也高。(  )

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  8. 除金融类上市公司外,上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。(  )

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    • 错误
  9. 公司债券是依法限制转让的债权债务关系。(  )

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  10. 外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。(  )

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