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多选

关于上网发行资金申购流程,下列说法正确的是(  )。

  • A.申购当日(T日),投资者在规定的申购时间内通过与上证所联网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的价格区间上限和申购数量缴足申购款,进行申购委托
  • B.申购日后的第二天(T+2日),由中国结算上海分公司将申购资金冻结
  • C.申购日后的第三天(T+3日),中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
  • D.申购日后的第四天(T+4日),对未中签部分的申购款予以解冻
试题出自试卷《2012-2013年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前预测试卷(3)》
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  1. 申请发行境外上市外资股的企业,必须符合的基本条件之一是:按市场预期合理市盈率计算,预计筹资额不低于5000万元人民币。(  )

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  2. 不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。(  )

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  3. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。(  )

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  4. 企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。(  )

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  5. 特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产。(  )

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  6. 境内上市外资股公司增资发行B股,应当符合的条件之一是公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。(  )

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  7. 债券票面利率高的,实际收益率也高。(  )

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  8. 除金融类上市公司外,上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。(  )

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  9. 公司债券是依法限制转让的债权债务关系。(  )

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  10. 外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。(  )

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