一起答
多选

证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施?(  )

  • A.责令暂停部分业务
  • B.停止批准增设、收购营业性分支机构
  • C.限制转让财产或在财产上设定其他权利
  • D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
试题出自试卷《2012-2013年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前预测试卷(1)》
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  1. 《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面,变动资产涉及项目审批,拟注入上市公司的标的资产(项目公司本身)涉及立项、环保等有关报批事项,需要关注是否已充分披露办理的许可证书或相关主管部门的批复文件。(  )

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  2. 收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让,须在收购完成后l2个月之后进行。(  )

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  3. 收购提出豁免申请的,应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。(  )

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  4. 境内上市公司外资股又称为B股,是指在中国境内组成的股份有限公司向境内外投资者发起并在中国境内证券交易所上市交易的股票。(  )

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  5. 在收购要约有效期限内,收购人可以更改收购要约条件,还可以撤回其收购要约。(  )

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  6. 短期融资券采用记账方式,在中央国债登记结算有限责任公司登记托管,中央结算公司负责提供有关服务。(  )

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  7. 申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1.5亿元。(  )

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  8. 按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。(  )

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  9. 金融债券的续存期间,发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。(  )

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  10. 如果境内上市外资股公司前一次发行的股份未募足,不可以申请增发。(  )

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