一起答
多选

首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有(  )情形。

  • A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
  • B.最近36个月内受到中国保监会行政处罚
  • C.最近18个月内受到证券交易所公开谴责
  • D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
试题出自试卷《2012年证券从业《证券发行与承销》名师命题预测试卷(2)》
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  1. 发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的,更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。(  )

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    • 错误
  2. 证券公司长期次级债务可以按一定比例计入净资本,到期期限在5、4、3、2、1年以上的,原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。(  )

    • 正确
    • 错误
  3. 企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。(  )

    • 正确
    • 错误
  4. 按照国际金融市场的通常做法,采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。(  )

    • 正确
    • 错误
  5. 发行人要向中介机构支付上网发行的费用。(  )

    • 正确
    • 错误
  6. 发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。(  )

    • 正确
    • 错误
  7. 法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。(  )

    • 正确
    • 错误
  8. 按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。(  )

    • 正确
    • 错误
  9. 独立董事连续3次未亲自出席董事会议的,由董事会提请股东大会予以撤销。(  )

    • 正确
    • 错误
  10. 国债承销团成员的资格有效期为5年,期满后,成员资格依照相关规定再次审核。(  )

    • 正确
    • 错误