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多选

108.关于持续督导,下列说法正确的有(   )。(1分)

  • A.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作
  • B.根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任
  • C.持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
  • D.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(3)》
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  1. 180.按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》,企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。   (   )

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  2. 177.信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开给投资者。   (   )

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  3. 178.发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不能以名章、签名章等代替。(   )

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  4. 179.发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务,按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。(   )

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    • 错误
  5. 175.储蓄国债可以流通转让,也可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。 (   )

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  6. 176.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间也计算在内。   (   )

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  7. 174.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司可以不提供评级报告。   (   )

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    • 错误
  8. 173.收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。   (   )

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  9. 170.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份,所得的溢价款要按国务院财政部门规定列入盈余公积金。   (   )

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  10. 172.转让国有股和法人股的外汇收入,转让方应当在规定期限内,凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。   (   )

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