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多选

116.有下列(   )情形之一的,收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请.

  • A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
  • B.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺5年内不转让其在该公司中所拥有的权益
  • C.经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在    该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30010,收购人承诺3年内不转让其拥有    权益的股份,且公司股东大会同意收购人免于发出要约
  • D.中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(1)》
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  1. 180.依据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,申请发行可交换公司债券,申请人必须是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司.   (   )

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  2. 179.当股价大幅度上升时,认股权证筹资成本较高.   (   )

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  3. 177.公司发行优先股,要支付筹资成本,还要定期支付股利.   (   )

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  4. 176.资产评估中运用清算价格法评价资产价值时,应当根据资产清算时其资产的可变现价值评定重估价值.   (   )

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  5. 178.认股权证筹资具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处,这与可转换证券投资不同.   (   )

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  6. 175.国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行.   (   )

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  7. 174.按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》的要求,国有企业在改制前,首先应该进行资产评估.   (   )

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  8. 173.资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理.   (   )

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  9. 172.股份公司的董事可以兼任监事.   (   )

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  10. 169.股东可以自己亲自出席股东大会,可以委托代理人代为出席,但不能进行表决.( )

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