一起答
多选

从形成角度来讲,下列项目中,属于我国目前已经在证券交易所上市的公司有(  )。

  • A.历史遗留问题企业。这类公司是指1990年年底以前改制,并向社会公开发行股票的公司。其中,具备上市资格的只有在1993年年底前后经原国家体改委确认的90家。这些公司经过重新规范,如果符合《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》中有关上市公司的有关规定,在沪、深两个证券交易所挂牌上市
  • B.1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司。这类公司按《公司法》规范后,在获得所属省、自治区、直辖市政府或中央企业主管部门批准后,通过公开发行股票上市。其内部职工股待新股发行之日起满3年后,方可上市流通
  • C.2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司。这类公司历史上的上市情况分为两种,一种是不论其股在所有制性质如何,如果该公司经营期满3年,增资公开发行股票后,即可申请公开发行的股票上市交易。另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。如国有大中型企业为其主要发起人的,经营业绩可连续计算的,公司可发行股票并上市
  • D.有限责任公司整体变更成股份有限公司。其过去3年业绩可连续计算,通过发行股票转为上市公司
试题出自试卷《2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(4)》
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  1. 上市公司向原股东配售股份的,控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )

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  2. 中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。( )

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  3. 在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。(  )

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  4. 回拨机制是指通过向一般投资者和机构投资者询价并确定价格,对一般法人投资者上网发行。

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  5. 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人,同时在保荐工作底稿中保存,并可依照规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。(  )

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  6. 在计算相应指标时,应当以最后一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告期末资产总额、期末净资产额、当期营业收入作为分母。(  )

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  7. 发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后,发生应予披露事项的,应向中国证监会说明情况,并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。( )

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  8. 招股说明书及其摘要经中国证监会审批后按规定披露。

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  9. 发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。 (  )

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  10. 每次参加发审委会议的发审委委员为10名,表决投票时同意票达到5票为通过。(  )

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