一起答
多选

不得担任独立董事的人员是(  )。

  • A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
  • B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
  • C.在直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
  • D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
试题出自试卷《2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(4)》
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  1. 上市公司申请非公开发行新股,不需要保荐人保荐。(  )

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  2. 上市公司计划公开发行新股前,保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件,这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。(  )

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  3. 对股份有限公司占用的土地进行评估时,无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。(  )

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  4. 2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。(  )

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  5. 1998年之前,我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。(  )

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  6. 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格。(  )

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  7. 在资产评估时,应根据不同的评估目的、评估对象,选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产,应当采用不同价格标准评估。(  )

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  8. 上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。(  )

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  9. 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(  )

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  10. 短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过两年的有价证券。(  )

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