一起答
多选

65.保荐机构出现下列(   )情形的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格。(1分)

  • A.内部控制制度未有效执行
  • B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
  • C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • D.通过从事保荐业务谋取不正当利益
试题出自试卷《2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(3)》
参考答案
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