一起答
多选

根据中国证监会“关于修改《上市公司收购管理办法》第六十三条的决定”,下列说法有误的有(  )。

  • A.大股东豁免要约收购的申请由事前调整到了事后
  • B.上市公司控股股东的增持行为更具有灵活性
  • C.当事人向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份的范围大大增加
  • D.中国证监会不同意其以简易程序申请的,相关投资者应当按照《上市公司收购管理办法》申请免于以要约方式增持股份
试题出自试卷《2016年证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷5》
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  1. 首次公开发行股票时,若网下发行未获得足额认购,发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。

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  2. 深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内,必须作出是否同意上市的决定。

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  3. 采用上网定价发行与网下配售相结合的方式,承销期开始前,发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。 ( )

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  4. 保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。

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  5. 公开发行公司债券筹集的资金,可用于弥补亏损和非生产性支出。( )

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  6. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到3票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。( )

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  7. 辅导协议签署后10个工作日内,辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。 ( )

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  8. 尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提,对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。( )

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  9. 财务顾问资格的许可管理是中国证券业协会。( )

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  10. 可转换公司债券可按面值发行,也可溢价发行,每张面值100元,最小交易单位为面值1000元。( )

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