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多选

关于剩余证券的处理,下列说法正确的是(  )。

  • A.证券经营机构采用包销方式,难免会有承销团不能全部售出证券的情况,这时,全体承销商可以在承销期结束时白行购入售后剩余的证券
  • B.通常情况下,承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券
  • C.证券交易所推出大宗交易制度后,承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
  • D.采用代销方式时,会出现承销团不能全部售出证券的情况,这时,全体承销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券
试题出自试卷《2016年证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷5》
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  1. 首次公开发行股票时,若网下发行未获得足额认购,发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。

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  2. 深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内,必须作出是否同意上市的决定。

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  3. 采用上网定价发行与网下配售相结合的方式,承销期开始前,发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。 ( )

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  4. 保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。

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  5. 公开发行公司债券筹集的资金,可用于弥补亏损和非生产性支出。( )

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  6. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到3票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。( )

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  7. 辅导协议签署后10个工作日内,辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。 ( )

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  8. 尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提,对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。( )

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  9. 财务顾问资格的许可管理是中国证券业协会。( )

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  10. 可转换公司债券可按面值发行,也可溢价发行,每张面值100元,最小交易单位为面值1000元。( )

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