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多选

关于证监会派出机构的说法正确的是(  )。

  • A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见
  • B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
  • C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
  • D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
  • E.以上说法都不正确
试题出自试卷《2016年证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷5》
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  1. 首次公开发行股票时,若网下发行未获得足额认购,发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。

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  2. 深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内,必须作出是否同意上市的决定。

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  3. 采用上网定价发行与网下配售相结合的方式,承销期开始前,发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。 ( )

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  4. 保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。

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  5. 公开发行公司债券筹集的资金,可用于弥补亏损和非生产性支出。( )

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  6. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到3票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。( )

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  7. 辅导协议签署后10个工作日内,辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。 ( )

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  8. 尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提,对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。( )

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  9. 财务顾问资格的许可管理是中国证券业协会。( )

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  10. 可转换公司债券可按面值发行,也可溢价发行,每张面值100元,最小交易单位为面值1000元。( )

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