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多选

申请发行新股的上市公司需要组织机构健全、运行良好,必须符合的规定有( )。

  • A.公司章程合法有效,股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全,能够依法有效履行职责
  • B.公司内部控制制度健全,能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性;内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
  • C.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
  • D.上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开,机构、业务独立,能够自主经营管理;最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
试题出自试卷《2016年证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷3》
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  1. 债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。( )

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  2. 公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后,必须向债权人清偿债务。

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  3. 若公司最近2年连续亏损,交易所可暂停其可转换公司债券上市。 ( )

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  4. 超额配售选择权的行使限额,应当不超过本次包销数额的15%。( )

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  5. 董事会每年度至少召开一次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。 ( )

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  6. 优先股与普通股的本质区别就在于前者具有固定的股息收入,所以不是一种权益资本。( )

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  7. 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息、以外币计价的债券。( )

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  8. 中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。( )

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  9. 可交换公司债券自发行结束之日起6个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。( )

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  10. 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年减持股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,但其所持股份不超过1000股的可一次全部转让。( )

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