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多选

发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请,适用普通程序规定,主要内容是(  )。

  • A.中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
  • B.每次参加发审委会议的发审委委员为7名
  • C.发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决
  • D.发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决3次
试题出自试卷《2016年证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷2》
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  1. 证券公司公开发行债券,其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。

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  2. 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,自行决定是否发行次级定期债务作为附属资本。 ( )

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  3. 实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。( )

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  4. 一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。( )

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  5. 注册会计师在计划审计工作时,必须对重要性水平作出初步判断,以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。 ( )

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  6. 购买的资产为非股权资产的,其资产总额以该资产的账面价值和成交金额二者中的较低者为准,资产净额以相关资产与负债的账面价值的差额和成交金额二者中的较低者为准。( )

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  7. 股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。( )

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  8. 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人可采用相互引证的方法,对股票上市公告书各相关部分的内容进行适当的技术处理。( )

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  9. 上市公告书是由保荐机构出具的,应当加盖保荐机构公章。( )

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  10. 按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。( )

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