一起答
多选

上市公司申请发行新股,其盈利能力须符合下列(  )规定。

  • A.最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据
  • B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
  • C.现有主营业务或投资方向能够可持续发展,经营模式和投资计划稳健,主要产品或服务的市场前景良好,行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
  • D.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近24个月内未发生重大不利变化
试题出自试卷《2016年证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷1》
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  1. 通常在路演结束后,发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。

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  2. 根据主承销商的书面委托,登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。(-)

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  3. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到3票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。 ( )

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  4. 在发行新股招股说明书中,发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表以及最近一期的合并财务报表附注。( )

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  5. 国有企业股份制改组时,严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。( )

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  6. 首次公开发行股票时,若网下发行未获得足额认购,发行人和保荐机构(主承销商)可中止。( )

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  7. 公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。( )

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  8. 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。( )

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  9. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。( )

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  10. 境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前,不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保,不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。( )

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