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下列关于一些法律责任陈述正确的是( )

  • A.为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的,中国证监会给予公开批评并限期整改;在整改期间,暂缓接受有关中介机构出具的文件
  • B.上市公司增发完成后,未达到盈利预测50%的,中国证监会对有关上市公司给予公开批评,自作出公开批评之日起2年内,不再受理该公司发行新股的申请
  • C.上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会给予公开批评,并责令立即改正
  • D.上市公司配股当年出现亏损的,中国证监会自作出公开批评之日起2年内,不再受理该公司发行新股的申请
试题出自试卷《2016年证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷1》
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  1. 通常在路演结束后,发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。

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  2. 根据主承销商的书面委托,登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。(-)

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  3. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到3票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。 ( )

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  4. 在发行新股招股说明书中,发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表以及最近一期的合并财务报表附注。( )

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  5. 国有企业股份制改组时,严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。( )

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  6. 首次公开发行股票时,若网下发行未获得足额认购,发行人和保荐机构(主承销商)可中止。( )

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  7. 公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。( )

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  8. 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。( )

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  9. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。( )

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  10. 境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前,不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保,不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。( )

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