一起答
多选

在创业板上市公司首次公开发行股票,不能存在(  )等影响发行人持续盈利能力的情形。

  • A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
  • B.发行人最近1年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在严重依赖
  • C.发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
  • D.发行在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
试题出自试卷《2017年证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前权威专家预测试卷(1)》
参考答案
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  1. 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  2. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  3. 可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司,以这些公司的经营效果指标为参考,来评估目标公司的价值。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  4. 企业债券得到国家发改委批准后,还需经中国人民银行和中国证监会会签,才可以进行具体的发行工作。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  5. 要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议,由公司股票的持有人向收购者转让股票,收购人支付资金,达到收购的目的。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  6. 资本不变原则强调非经修改公司章程,不得变动公司资本,是静态的维护。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  7. 拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  8. 集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  9. 在向战略投资者配售时,发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  10. 申请发行可交换公司债券的公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。(  )

    • A.正确
    • B.错误