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多选

申请证券、期货投资咨询业资格的机构,应当具备下列条件(   )

  • A.有固定的业务场所和业务相适应的通信及其他信息传递设施
  • B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
  • C.有500万元人民币以上的注册资本
  • D.有健全的内部管理制度
试题出自试卷《2016年证券从业考试《证券市场基础知识》命题组押题密卷(一)》
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  1. 中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。(   )

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  2. 核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。   (   )

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  3. 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。   (   )

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  4. 资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于人民币500万元。   (   )

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  5. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元。   (   )

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  6. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。   (   )

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  7. 证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。   (   )

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  8. 证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得低于上述限额。   (   )

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  9. 年报审计监督是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。   (   )

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  10. 证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。   (   )

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