证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得低于上述限额。 ( )
中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。( )
核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 ( )
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )
资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于人民币500万元。 ( )
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元。 ( )
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )
证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。 ( )
证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得低于上述限额。 ( )
年报审计监督是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。 ( )
证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。 ( )
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