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单选

关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督,下列说法中错误的是(    )。

  • A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理
  • B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
  • C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所
  • D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案
试题出自试卷《2014年证券从业考试《证券交易》命题组押题密卷(三)》
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  1. 管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。    (    )

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  2. 自营业务资金的出入可以以个人名义进行。    (    )

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  3. 中国结算公司沪深分公司接收数据时,不用对所接受数据进行核对。    (    )

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  4. 中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。    (    )

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  5. 在买断式回购到期购回结算过程中,中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP乎台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除,相应的履约金予以返还。    (    )

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  6. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者账户)。    (    )

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  7. 证券金融公司通过转融通担保证+券账户持有的证券计人其自有证券。    (    )

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  8. 深圳证券交易所规定,债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。    (    )

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  9. 中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。    (    )

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  10. 证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。  (  )

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