2014年证券从业考试《证券交易》命题组押题密卷（三）

管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。    (    )

自营业务资金的出入可以以个人名义进行。    (    )

中国结算公司沪深分公司接收数据时，不用对所接受数据进行核对。    (    )

中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。    (    )

在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP乎台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。    (    )

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者账户）。    (    )

证券金融公司通过转融通担保证+券账户持有的证券计人其自有证券。    (    )

深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。    (    )

中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。    (    )

证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。  (  )

证券金融公司以营利为主要目的。    (    )

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。    (    )

信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。    (    )

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用，不得办理转托管或者转指定中国证监会另有规定的除外。  (  )

证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。    (    )

为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。    (    )

菲自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。    (    )

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。    (    )

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。    (    )

自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。    (    )

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。    (    )

配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。    (    )

赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。(    )

集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。    (    )

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。    (    )

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。    (    )

传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。    (    )

当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不得卖出。    (    )

我国沪深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。    (    )

舍格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。    (    )

证券交易所市场在国家法定假日休市。    (    )

集体竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理。    (    )

根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。    (    )

买入申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买入申报价格成交。    (    )

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。  (  )

我国对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。    (    )

上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。(    )

2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。    (    )

证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立证券结算风险基金。    (    )

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。    (    )

可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有(    )。

殷份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有(   )

证券经纪业务管理风险的防范措施 (    )。

下列说法中错误的有(    )。

下列说法中正确的有(    )。

在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品有(    )。

上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括(    )。

成交申报应包括的内容有(  )。

证券经纪商接受客户委托后应按(    )的原则进行申报竞价。

最低结算备付金限额的计算公式为：最低结算备付金限额：土旦证券买入金额×最低结上月交易天数算备付金比例，其中上月证券买人金额包括(    )。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有(    )。

可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括(    )。

内幕交易的不利后果有(    )。

其他变更登记包括证券司法冻结，、质押、(    )、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。

在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以(    )。

目前，上海证券交易所用三二国债买断式回购交易的券种有(    )。

全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括(    )。

下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有(  )。

融资融券交易的一般规则包括(    )。

业务执行部门的职责包括(    )。

证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括(    )。

集合计划审计报告应当在每个年，在结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向(  )提供。

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有(    )。

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括(    )。

下列关于证券公司办理姿：产管理业务的一般规定的描述，不正确的有(    )。

在集合资产管理计划推广期间，证券公司可以(    )。

在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息，下列既属于报价信息又属于成交信息的有(  )。

证券公司应在风险（    ）的前提下从事自营业务。

根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有(    )。

股票网上发行方式的基本类型有(    )。

关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中正确的有(    )。

技术风险主要来自于(    )。

下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到(    )。

根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为(  )。

境内自然人申请开立证券账户，霈提供的材料有(    )。

证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有(    )。

在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括(    )。

上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有(    )。

在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的(    )。

深圳证券交易所目前公布的指数包括(    )。

深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有(    )。

下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有(    )。

上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括(    )。

下列关于证券买卖申报数量的说法，正确的有(    )。

证券买卖委托，从数量角度看，有(    )。

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括(    )。

B股账户按持有人可以分为(    )。

下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有(    )。

金融期货的主要种类包括(    )。

下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有(    )。

中国结算公司按照中国人民银行规定的(    )向结算参与人计付结算备付金利息。

在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为(    )。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以(    )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

(    )是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为(    )。

上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在(    )手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

货银对付原则是指(    )。

某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1. 35。该客最多可回购融入的资金是(    )万元。（不考虑交易费用）

(    )指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的(    )。

深圳证券交易所目前实行标准券制度的债券回购交易品种有(    )个。

(    )国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的(    )。

维持担保比例的计算公式为(    )。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起(    )个交易日内向证券公司申报。

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(    )。

证券卖出的申报价格不得低于该证券的(    )。

进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括(    )。

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括(  )。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以(    )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

融资专用资金账户用于存放(   )

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(  )。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括(  )。

定向资产管理业务的投资风险由(    )承担。

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(    )不属于向中国证监会报送的材料。

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有(    )。

关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督，下列说法中错误的是(    )。

下列事项中，不属于内幕信息的是(    )。

证券公司的自营业务决策机构原则一三应当按照(    )来设立。

证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是(    )。

基金合同生效后即进入(    )，一般不超过3个月。

代办股份转让服务业务是指证券公司为(    )提供的股份转让服务业务。

上海证券交易所可转换债券债转股通过(    )进行。

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(  )进行的。

根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为(    )。

我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(    )。

下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是(    )。

证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报(    )备案。

下列方法中，(    )是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。

在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的(    )将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。

(    )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交(    )。

发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括(    )。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(    )个买入申报价格和数量。

退市风险警示制度的圭要措施是在公司股票简称前冠以(    )字样，以区别于其他股票。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括(    )。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为(    )。

甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10. 50元，时间为13:20;乙的卖出价为10. 80元，时间为13:35;丙的卖出价为10. 65元，时间为13：30;丁的卖出价为10. 80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为(    )。

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有(    )个时间段为集合竞价时间。

验证主要是对(    )进行核实。

在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是(    )。

在申报价格最小变动单位方面，不符合<上海证券交易所交易规则》规定的是(    )。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(    )。

下列各项中，(    )不是我国证券账户的种类。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的(    )

在做市商市场中，做市商的收入来源是(    )。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(    )。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是(    )。

从内容上看，权证具有(    )的性质。

公开原则的核心要求是(    )。