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多选

深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有(    )。

  • A.连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
  • B.连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
  • C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
  • D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的so%以上
试题出自试卷《2014年证券从业考试《证券交易》命题组押题密卷(三)》
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  1. 管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。    (    )

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  2. 自营业务资金的出入可以以个人名义进行。    (    )

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  3. 中国结算公司沪深分公司接收数据时,不用对所接受数据进行核对。    (    )

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  4. 中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。    (    )

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  5. 在买断式回购到期购回结算过程中,中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP乎台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除,相应的履约金予以返还。    (    )

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  6. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者账户)。    (    )

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  7. 证券金融公司通过转融通担保证+券账户持有的证券计人其自有证券。    (    )

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  8. 深圳证券交易所规定,债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。    (    )

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  9. 中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。    (    )

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  10. 证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。  (  )

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