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多选

下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有(  )。

  • A.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
  • B.市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
  • C.客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
  • D.信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
试题出自试卷《2014年证券从业考试《证券交易》命题组押题密卷(三)》
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  1. 管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。    (    )

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  2. 自营业务资金的出入可以以个人名义进行。    (    )

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  3. 中国结算公司沪深分公司接收数据时,不用对所接受数据进行核对。    (    )

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  4. 中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。    (    )

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  5. 在买断式回购到期购回结算过程中,中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP乎台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除,相应的履约金予以返还。    (    )

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  6. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者账户)。    (    )

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  7. 证券金融公司通过转融通担保证+券账户持有的证券计人其自有证券。    (    )

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  8. 深圳证券交易所规定,债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。    (    )

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  9. 中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。    (    )

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  10. 证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。  (  )

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