一起答
多选

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。

  • A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
  • B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
  • C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
  • D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
试题出自试卷《2015年期货从业资格期货法律法规(期货公司风险监管指标管理试行办法)模拟试卷2》
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  1. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

    • A.5个
    • B.7个
    • C.10个
    • D.15个
  2. 该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?( )

    • A.经营管理主要负责人
    • B.财务负责人
    • C.结算负责人
    • D.制表人
  3. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。

    • A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
    • B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
    • C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
    • D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
  4. 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币( )。

    • A.8470万元
    • B.6290万元
    • C.7050万元
    • D.8090万元
  5. 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于3日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体股东书面报告。( )

    • 正确
    • 错误
  6. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当于当日向全体股东书面报告。( )

    • 正确
    • 错误
  7. 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 期货公司应当每个月向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。( )

    • 正确
    • 错误
  9. 期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的70%。( )

    • 正确
    • 错误