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多选

某期货公司的期末流动资产为6 000万元,流动负债为5 500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

  • A.对公司高级管理人员进行监管谈话
  • B.责令公司限期整改
  • C.限制或暂停公司部分期货业务
  • D.无需采取监管措施
试题出自试卷《2015年期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷23》
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  1. 甲期货公司因风险控制不力导致投资者保证金出现缺口,该期货公司应( )。

    • A.直接动用保障金进行弥补
    • B.先用自有资金进行弥补
    • C.先用变现资产进行弥补
    • D.不予弥补
  2. 甲申请设立期货公司,其注册资本为4 000万元人民币,股东的货币出资额为3 000万元人民币,其余1 000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是( )。

    • A.国务院期货监督管理机构应批准其设立申请
    • B.国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请,因其注册资本不符合规定
    • C.国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请,因股东出资不符合规定
    • D.国务院期货监督管理机构在6个月内批准其设立申请
  3. 某期货公司的期末流动资产为6 000万元,流动负债为5 500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

    • A.对公司高级管理人员进行监管谈话
    • B.责令公司限期整改
    • C.限制或暂停公司部分期货业务
    • D.无需采取监管措施
  4. 甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务,甲证券公司可提供的服务有( )。

    • A.协助办理开户手续
    • B.提供期货行情信息、交易设施
    • C.代收期货保证金
    • D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
  5. 甲期货公司为了深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,应全面客观介绍( ),测试投资者的股指期货基础知识。

    • A.股指期货法规
    • B.股指期货业务规则
    • C.股指期货的产品特征
    • D.期货交易技术分析方法
  6. 期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用这些信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情况后,开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向( )报告。

    • A.期货交易所
    • B.中国证监会
    • C.期货保证金安全存管监控机构
    • D.中国期货业协会
  7. 某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法正确的有( )。

    • A.拟任职人员应取得证监会核准的任职资格
    • B.公司如设有独立董事,应经全体独立董事同意
    • C.应根据章程的规定进行提名和聘任
    • D.应当由股东会作出决议
  8. 赵某申请期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后,中国证监会及其派出机构,可以对赵某做出的惩罚措施是( )。

    • A.予以警告,并处以3万元以下罚款
    • B.不予受理
    • C.不予受理或不予行政许可,并依法予以警告
    • D.情节严重的,暂停或撤销任职资格
  9. 高某是期货监督管理机构的工作人员,其丈夫长期从事期货交易。2012年8月25日,高某得知内幕消息并将其告之其丈夫。其丈夫利用该信息从事期货交易,严重影响了期货交易价格,从中获取了巨额收益。高某的行为( )。

    • A.构成操纵期货交易价格罪
    • B.构成职务侵占罪
    • C.构成泄露内幕信息罪
    • D.构成贪污罪
  10. 李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的( )职务。

    • A.董事长
    • B.经理层人员
    • C.总经理
    • D.监事会主席