一起答
多选

关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是( )。

  • A.无任何不妥
  • B.违反了投资者适当性制度
  • C.应移交司法部门处理
  • D.不应给客户开户
试题出自试卷《2015年期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷24》
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额,否则就将更换期货公司。对于此种情形,可采取的措施是( )。

    • A.张某应补足收益间的差额
    • B.与李某协商为其更换从业人员
    • C.将张某移交司法机关
    • D.为李某销户
  2. 某监控中心在管理中发现客户王某的资料出现错误,监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为王某进行交易时发现资料与原资料内容不符,后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误,应( )。

    • A.由监控中心通知期货公司,期货公司登录统一开户系统进行修改
    • B.由监控中心进行修改
    • C.不必修改
    • D.由监管机构进行修改
  3. 关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是( )。

    • A.无任何不妥
    • B.违反了投资者适当性制度
    • C.应移交司法部门处理
    • D.不应给客户开户
  4. 某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列问题:

    证券公司办理开户手续应对( )进行审查。

    • A.投资者开户资料
    • B.投资者身份的真实性
    • C.投资者的家庭成员
    • D.投资者的文化程度
  5. 在本案例中,该期货交易所应当受到的处罚是( )。

    • A.处3万元以上10万元以下的罚款
    • B.处10万元以上20万元以下的罚款
    • C.处10万元以上50万元以下的罚款
    • D.处50万元以上100万元以下的罚款
  6. 期货公司及其从业人员从事期货咨询业务应受( )的监督管理。

    • A.中国证监会及其派出机构
    • B.财政部门
    • C.期货交易所
    • D.证券公司
  7. 某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼,在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区,变更了营业场所。 请回答下列问题:

    在本案例中,该期货交易所违反的规定是( )。

    • A.期货交易所营业场所一经选定,不得更改
    • B.期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所
    • C.期货交易所未经证监会批准不得变更营业场所
    • D.期货交易所未经国务院审理,不得更改营业场所
  8. 张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员,某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔,而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有( )。

    • A.不得向客户做获利保证
    • B.不按规定向客户出示风险说明书
    • C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
    • D.期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托
  9. 如果李某经常挪用客户的保证金,则李某违反的规定是( )。

    • A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
    • B.《会计法》
    • C.《证券法》
    • D.《企业财务通则》
  10. 期货业协会在对胡某进行调查时,发现王某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该( )。

    • A.移送中国证监会处理
    • B.移交司法机关追究刑事责任
    • C.向最高人民法院诉讼
    • D.进行行政处罚后再移交司法机关处理